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中共廣東省委辦公廳 廣東省人民政府辦公廳印發(fā)《關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動(dòng)的實(shí)施方案》

時(shí)間 : 2021-09-27 08:34:27 來(lái)源 : 南方日報網(wǎng)絡(luò )版
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  近日,中共廣東省委辦公廳、廣東省人民政府辦公廳印發(fā)《關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動(dòng)的實(shí)施方案》并發(fā)出通知,要求各地區各部門(mén)結合實(shí)際認真貫徹落實(shí),全文如下。

  為貫徹落實(shí)《中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)〈關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動(dòng)的意見(jiàn)〉的通知》精神,切實(shí)加強資本市場(chǎng)執法司法體系建設,依法打擊資本市場(chǎng)違法活動(dòng),進(jìn)一步推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展,現結合我省實(shí)際提出如下方案。

  一、總體要求

 ?。ㄒ唬┲笇枷?。堅持以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導,全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會(huì )精神,深入貫徹習近平總書(shū)記對廣東系列重要講話(huà)和重要指示批示精神,堅持市場(chǎng)化、法治化方向,堅持建制度、不干預、零容忍,完善依法從嚴打擊證券違法活動(dòng)體制機制,強化金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟能力,提高執法司法效能,有效防范化解重大風(fēng)險,為維護我省良好金融生態(tài),加快建設規范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)提供有力支撐。

 ?。ǘ┠繕艘?。到2022年,我省依法從嚴打擊證券違法活動(dòng)的執法司法體制和協(xié)調配合機制基本建立,執法能力和專(zhuān)業(yè)化水平顯著(zhù)增強,證券違法犯罪成本顯著(zhù)提高,重大違法犯罪案件多發(fā)頻發(fā)態(tài)勢得到有效遏制,投資者權利救濟渠道更加通暢,資本市場(chǎng)秩序明顯改善。到2025年,符合我省實(shí)際的證券執法司法體制機制更加健全,執法能力進(jìn)一步提升,證券執法司法透明度、規范性和公信力顯著(zhù)提升,行政執法與刑事司法銜接高效順暢,崇法守信、規范透明、開(kāi)放包容的良好資本市場(chǎng)生態(tài)全面形成。

  二、嚴格貫徹執行資本市場(chǎng)違法犯罪法律責任制度

 ?。ㄈ﹪栏駡绦袊曳煞ㄒ?。貫徹執行刑法修正案(十一)、新修訂的證券法等法律和國家證券領(lǐng)域有關(guān)法規制度,及時(shí)偵辦、查處證券違法犯罪大案要案,形成打擊證券違法活動(dòng)的高壓震懾態(tài)勢,全面提升全省證券市場(chǎng)監管質(zhì)效。

 ?。ㄋ模┩晟萍m紛化解機制。推動(dòng)因虛假陳述等引發(fā)民事賠償的證券糾紛特別代表人訴訟在省內落地,支持投資者保護機構代為向損害上市公司利益的相關(guān)責任主體追責。進(jìn)一步完善證券期貨糾紛多元化解機制,持續推廣“示范判決+糾紛調解”工作模式,提升調解組織化解證券期貨糾紛的能力和效率。支持廣州仲裁委員會(huì )、華南國際經(jīng)濟貿易仲裁委員會(huì )、珠海仲裁委員會(huì )等仲裁機構加大證券仲裁規則創(chuàng )新力度,積極參與證券糾紛化解。

 ?。ㄎ澹娀袌?chǎng)約束機制。推動(dòng)構建過(guò)罰相當的中介機構責任追究制度,督促中介機構切實(shí)履行“看門(mén)人”職責。嚴格執行強制退市制度,堅決依法打擊各類(lèi)違法違規規避退市的行為。發(fā)揮證券行業(yè)協(xié)會(huì )自律管理職能,建立教育引導與監督檢查并重機制,從前端扼制證券違法犯罪活動(dòng)苗頭。

  三、完善依法從嚴打擊證券違法活動(dòng)的執法司法體制機制

 ?。┩晟谱C券案件偵查體制機制。加強一線(xiàn)偵查力量建設,優(yōu)化全省公安機關(guān)證券犯罪偵查編制資源配置。探索證監部門(mén)與公安機關(guān)在線(xiàn)索研判、證據標準、事實(shí)認定、數據共享、情報導偵、協(xié)同辦案等方面的行政刑事執法協(xié)作機制。

 ?。ㄆ撸┩晟谱C券案件檢察體制機制。加強證券領(lǐng)域檢察隊伍專(zhuān)業(yè)化建設,推動(dòng)在省檢察院組建金融犯罪辦案團隊。完善檢察機關(guān)與證監部門(mén)、公安機關(guān)協(xié)同配合機制,采取檢察提前介入等方式,會(huì )商研判案件線(xiàn)索、犯罪事實(shí)、證據規格、法律適用等問(wèn)題,共同研究新型重大疑難復雜案件。涉嫌重大犯罪案件線(xiàn)索移送公安機關(guān)時(shí),同步抄送檢察機關(guān)。

 ?。ò耍┩晟谱C券案件審判體制機制。加強廣州、深圳等證券期貨交易所所在地金融審判工作力量建設,探索統籌證券期貨領(lǐng)域刑事、行政、民事案件的管轄和審理,充分發(fā)揮金融審判職能作用。深化金融審判專(zhuān)業(yè)化改革,建立健全專(zhuān)家咨詢(xún)制度和專(zhuān)業(yè)人士擔任人民陪審員的專(zhuān)門(mén)機制。在有條件的中級法院配備專(zhuān)業(yè)人員專(zhuān)門(mén)審理金融民商事案件和涉金融行政案件。落實(shí)由中級法院和同級檢察院辦理證券犯罪第一審案件的級別管轄。加大證券違法行為行政處罰、司法判決的執行力度,建立省內法院共享執行依據等聯(lián)動(dòng)機制,簡(jiǎn)化強制執行申請程序,提高強制執行效率。

 ?。ň牛┘訌娹k案、審判基地建設。在廣州、深圳等有條件的地級以上市公安機關(guān)、檢察機關(guān)、審判機關(guān)設立證券犯罪偵查基地、檢察基地和審判基地,并由對應的檢察院、法院分別負責提起公訴、審判,通過(guò)犯罪地管轄或者指定管轄等方式,依法對證券犯罪案件適當集中管轄。

 ?。ㄊ┞鋵?shí)屬地風(fēng)險處置責任。在堅持金融管理主要是中央事權前提下,強化各級政府屬地責任,堅持底線(xiàn)思維和“一盤(pán)棋”思想,落實(shí)金融風(fēng)險防控機制,對重大突發(fā)風(fēng)險事件實(shí)行“一位分管領(lǐng)導和一個(gè)部門(mén)牽頭負責、成立一個(gè)工作專(zhuān)班跟進(jìn)處置、制定一個(gè)專(zhuān)項工作方案統籌應對、統一一個(gè)口徑上報和發(fā)布信息”的“四個(gè)一”應對機制,做好區域內金融風(fēng)險防范處置工作。落實(shí)常態(tài)化情報監測預警,建立證券違法重大案件快速反應機制,嚴防風(fēng)險疊加外溢。加強證監部門(mén)與地方政府及有關(guān)部門(mén)之間的信息互通和執法合作,落實(shí)資本市場(chǎng)重大違法案件內部通報制度,有效防范和約束辦案中可能遇到的地方保護等阻力和干擾。持續加強各類(lèi)地方交易場(chǎng)所日常監管和風(fēng)險監測,將打擊處置非法交易場(chǎng)所作為重點(diǎn),依法打擊各種非法證券期貨活動(dòng)。

  四、強化重大證券違法犯罪案件懲治和重點(diǎn)領(lǐng)域執法

 ?。ㄊ唬┮婪▏绤柌樘幋蟀敢?。堅持分類(lèi)監管、精準打擊,全面提升證券違法大案要案查處質(zhì)量和效率。依法從嚴從快從重查處欺詐發(fā)行、虛假陳述、背信損害上市公司利益、操縱市場(chǎng)、內幕交易、利用未公開(kāi)信息交易以及編造、傳播虛假信息等重大違法案件。對資金占用、違規擔保等嚴重侵害上市公司利益的行為,要嚴肅清查追償,限期整改。在期限內未完成整改或新發(fā)生資金占用、違規擔保問(wèn)題的,依法嚴厲查處。加大對證券發(fā)行人控股股東、實(shí)際控制人、董事、監事、高級管理人員等有關(guān)責任人證券違法行為的追責力度。加強對中介機構的監管,存在證券違法行為的,嚴肅追究機構及其從業(yè)人員責任,對參與、協(xié)助財務(wù)造假等違法行為依法從重處罰。涉嫌犯罪的,依法追究刑事責任。加大刑事打擊力度,加快推進(jìn)相關(guān)案件刑事偵查、起訴和審判工作。依法嚴格控制緩刑適用。建立大案要案查處綜合保障機制,暢通個(gè)案信息快速便捷查詢(xún)渠道。

 ?。ㄊ┮婪▏绤柎驌舴欠ㄗC券活動(dòng)。堅決取締非法證券經(jīng)營(yíng)機構及其網(wǎng)站、直播平臺、微信公眾號等網(wǎng)絡(luò )媒介,堅決清理非法證券業(yè)務(wù),堅決打擊非法證券投資咨詢(xún)等活動(dòng)。加強場(chǎng)外配資監測,依法堅決打擊規?;?、體系化場(chǎng)外配資活動(dòng)。嚴格核查證券投資資金來(lái)源合法性,嚴控杠桿率。加強涉地方交易場(chǎng)所案件的行政處置與司法審判工作銜接,有效防范區域性金融風(fēng)險。

 ?。ㄊ┘訌妭袌?chǎng)統一執法。強化對債券市場(chǎng)各類(lèi)違法行為的統一執法,重點(diǎn)打擊欺詐發(fā)行債券、信息披露造假、擅自改變資金用途、中介機構未勤勉盡責等違法行為。不斷優(yōu)化債券市場(chǎng)監管協(xié)作機制。

 ?。ㄊ模┮婪哟蠡鸨O管力度。加強證券投資基金監管,強化信息披露和從業(yè)人員監管,做好風(fēng)險處置工作,保護基金持有人合法利益。加大對私募投資基金監管力度,對創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)和創(chuàng )業(yè)投資管理企業(yè)實(shí)行差異化監管和行業(yè)自律。加大對私募領(lǐng)域非法集資、私募基金管理人及其從業(yè)人員侵占或挪用基金財產(chǎn)等行為的刑事打擊力度。

  五、進(jìn)一步加強跨境監管執法司法協(xié)作

 ?。ㄊ澹┘訌娀浉郯拇鬄硡^監管合作。健全與港澳金融管理部門(mén)的溝通聯(lián)絡(luò )機制,圍繞信息交流、風(fēng)險防范、監管合作等主題,進(jìn)一步加強粵港澳三地資本市場(chǎng)監管交流與協(xié)調,推進(jìn)粵港澳大灣區跨境監管協(xié)調合作與信息交流。探索加強粵港澳大灣區證券執法協(xié)作的有效路徑和方式,積極參與粵港澳大灣區金融治理,推動(dòng)建立打擊粵港澳大灣區跨境證券違法犯罪行為的執法聯(lián)盟。

 ?。ㄊ┘訌娍缇潮O管合作。采取切實(shí)措施做好直接或間接境外證券發(fā)行上市相關(guān)公司風(fēng)險及突發(fā)情況應對。加強跨境信息提供機制與流程的規范管理。

 ?。ㄊ撸┞鋵?shí)資本市場(chǎng)法律域外適用制度。嚴格落實(shí)證券法有關(guān)域外適用條款的司法解釋和配套規則,加強資本市場(chǎng)涉外審判工作。

  六、提升證券執法司法能力和專(zhuān)業(yè)化水平

 ?。ㄊ耍┰鰪娮C券執法能力。采取多種形式,促進(jìn)證監、公安、檢察、法院等部門(mén)加強人員和業(yè)務(wù)相互交流協(xié)作,增強行政執法、刑事偵查、檢察和審判工作力量。建立公安機關(guān)與證監部門(mén)常態(tài)化協(xié)查機制。保障證監部門(mén)依法履行職責,落實(shí)執法權限。加強統一執法,持續推動(dòng)證券犯罪案件辦案標準的統一,完善行政執法和刑事司法銜接機制,積極營(yíng)造公平公正的法治環(huán)境。

 ?。ㄊ牛┨嵘萍急O管執法效能。有效運用大數據、人工智能、區塊鏈等技術(shù),建設證券期貨違法活動(dòng)監測預警平臺,實(shí)現對全省證券期貨市場(chǎng)參與方的追蹤,及時(shí)抓取異常行為風(fēng)險點(diǎn)。研究制定符合證券期貨市場(chǎng)特征的風(fēng)險評價(jià)模型體系。建立健全跨部門(mén)信息共享協(xié)作機制,依托數字政府建設,加強司法、財政、市場(chǎng)監管、金融、海關(guān)、稅務(wù)、通信等部門(mén)信息互通,推進(jìn)證券監管大數據平臺建設。推廣應用廣東省行政執法信息平臺和行政執法監督網(wǎng)絡(luò )平臺,全面提升證券監管執法信息化、智能化水平。

  七、加強資本市場(chǎng)信用體系建設

 ?。ǘ┘訌娰Y本市場(chǎng)誠信監管。完善資本市場(chǎng)失信懲戒和守信激勵制度,依法對失信行為進(jìn)行懲戒和約束,加強對守信行為的倡導和褒揚,引導鼓勵資本市場(chǎng)主體遵守誠信原則。按照國家失信懲戒措施清單實(shí)施懲戒,提高資本市場(chǎng)主體失信成本。依法依規將資本市場(chǎng)誠信信息納入廣東省公共信用信息平臺,加強信息歸集、公開(kāi)、共享、查詢(xún)和應用。

  八、加強組織保障和監督問(wèn)責

 ?。ǘ唬┘訌娊M織領(lǐng)導。各地區各部門(mén)要高度重視資本市場(chǎng)執法司法工作,切實(shí)把思想和行動(dòng)統一到黨中央、國務(wù)院決策部署上來(lái),明確職責分工,加強協(xié)同配合,落實(shí)工作責任,確保各項任務(wù)落到實(shí)處。成立省打擊資本市場(chǎng)違法活動(dòng)工作領(lǐng)導小組,由分管金融工作的省領(lǐng)導同志任組長(cháng),省有關(guān)單位為成員單位;辦公室設在廣東證監局,由廣東證監局主要負責同志兼任辦公室主任。領(lǐng)導小組要加大對重大案件的協(xié)調力度,完善信息共享機制,推進(jìn)重要規則制定,協(xié)調解決重大問(wèn)題。日常工作由廣東證監局會(huì )同省地方金融監管局、省公安廳共同負責。

 ?。ǘ┘訌娸浾撘龑Ш托麄鹘逃?。做好立體化打擊證券違法活動(dòng)的新聞輿論工作,多渠道多平臺強化對重點(diǎn)案件的執法宣傳。充分發(fā)揮典型案件查處的警示教育作用,向市場(chǎng)傳遞零容忍明確信號,推動(dòng)形成崇法守信的良好資本市場(chǎng)生態(tài)。加強投資者宣傳教育,引導投資者增強價(jià)值投資意識和風(fēng)險識別能力。密切監測網(wǎng)絡(luò )輿情,及時(shí)處置重大案件辦理過(guò)程中發(fā)現的負面輿情,加大對網(wǎng)絡(luò )跟風(fēng)炒作、編造、傳播虛假惡意信息等的處置力度,穩定市場(chǎng)信心。

 ?。ǘ┘訌姳O督問(wèn)責。堅持全面從嚴治黨,堅決落實(shí)深化金融領(lǐng)域反腐敗工作要求。執法司法機關(guān)與紀檢監察機關(guān)協(xié)同推進(jìn)風(fēng)險處置和金融領(lǐng)域反腐敗工作,堅決查處金融風(fēng)險背后各種腐敗問(wèn)題,涉及有關(guān)單位和公職人員的問(wèn)題線(xiàn)索按照管理權限,按程序移交紀檢監察機關(guān)處理,同時(shí)注重防范腐敗案件可能誘發(fā)的資本市場(chǎng)風(fēng)險。優(yōu)先查處可能影響資本市場(chǎng)重大改革進(jìn)程、可能引發(fā)系統性風(fēng)險的案件,以及監管工作人員與市場(chǎng)人員內外勾連等案件。發(fā)揮復議監督、檢察監督和訴訟監督作用,強化對監管執法機構的規范與監督。對不嚴格執行法律法規、發(fā)現線(xiàn)索不報、有案不立、查處不力以及影響干擾案件正常查辦的,依規依紀依法嚴肅追究責任。

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