廣東省人民政府關(guān)于在市場(chǎng)監管領(lǐng)域全面推行

部門(mén)聯(lián)合“雙隨機、一公開(kāi)”

監管的實(shí)施意見(jiàn)

粵府函〔2019〕235號

各地級以上市人民政府，省政府各部門(mén)、各直屬機構：

　　為貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于在市場(chǎng)監管領(lǐng)域全面推行部門(mén)聯(lián)合“雙隨機、一公開(kāi)”監管的意見(jiàn)》（國發(fā)〔2019〕5號），持續深化“放管服”改革，加快政府職能轉變，創(chuàng )新市場(chǎng)監管理念和方式，全面推行部門(mén)聯(lián)合“雙隨機、一公開(kāi)”監管，結合我省實(shí)際，提出以下實(shí)施意見(jiàn)。

　　一、總體要求

　　認真落實(shí)黨中央、國務(wù)院決策部署，在市場(chǎng)監管領(lǐng)域健全以“雙隨機、一公開(kāi)”監管為基本手段、以重點(diǎn)監管為補充、以信用監管為基礎的新型監管機制。在實(shí)現市場(chǎng)監管和執法檢查事項隨機抽查全覆蓋、跨部門(mén)雙隨機聯(lián)合抽查取得初步成效的基礎上，到2019年底，市場(chǎng)監管部門(mén)完成雙隨機抽查全流程整合，實(shí)現“雙隨機、一公開(kāi)”監管全覆蓋、常態(tài)化。到2020年底，實(shí)現市場(chǎng)監管領(lǐng)域相關(guān)部門(mén)“雙隨機、一公開(kāi)”監管全覆蓋，全省各地、各有關(guān)部門(mén)在市場(chǎng)監管領(lǐng)域聯(lián)合“雙隨機、一公開(kāi)”監管常態(tài)化。到2021年底，市場(chǎng)監管領(lǐng)域新型監管機制進(jìn)一步完善，實(shí)現綜合監管、智慧監管。

　　二、重點(diǎn)任務(wù)

　　（一）統一建設省級雙隨機監管工作平臺。依托國家企業(yè)信用信息公示系統（廣東）和信用廣東網(wǎng)，省市場(chǎng)監管局負責建設廣東省“雙隨機、一公開(kāi)”監管工作平臺（以下簡(jiǎn)稱(chēng)省級平臺），覆蓋各級監管部門(mén)，實(shí)現部門(mén)內部雙隨機抽查以及部門(mén)聯(lián)合雙隨機抽查功能，推行“雙隨機、一公開(kāi)”全程電子化監管。各地、各有關(guān)部門(mén)要將已經(jīng)建設并使用的雙隨機監管工作平臺與省級平臺做好對接整合，實(shí)現數據同步，避免數據重復錄入、多頭報送?！藏熑螁挝唬菏∈袌?chǎng)監管局、政務(wù)服務(wù)數據管理局牽頭，各地級以上市人民政府和省“雙隨機、一公開(kāi)”監管工作聯(lián)席會(huì )議（以下簡(jiǎn)稱(chēng)聯(lián)席會(huì )議）各成員單位配合；時(shí)限要求：2019年7月底完成省級平臺測試，10月底前正式啟用〕

　　（二）統一編制隨機抽查事項清單。隨機抽查事項分為一般檢查事項和重點(diǎn)檢查事項。各地、各有關(guān)部門(mén)要結合行政權力清單和政府部門(mén)責任清單，完善本地、本部門(mén)隨機抽查事項清單，明確抽查依據、對象、內容、方式、比例和頻次，并導入或同步到省級平臺。全省各級市場(chǎng)監管部門(mén)在地方政府領(lǐng)導下，基于省級平臺統一編制本轄區隨機抽查事項清單。隨機抽查事項清單根據法律、法規、規章立改廢釋和工作實(shí)際情況等進(jìn)行動(dòng)態(tài)調整，并及時(shí)在本級政務(wù)信息平臺上向社會(huì )公布。（責任單位：各地級以上市人民政府，聯(lián)席會(huì )議各成員單位；時(shí)限要求：2019年8月底前完成事項清單編制，10月底前完成錄入并同步到省級平臺）

　　（三）統一建立檢查對象名錄庫和執法檢查人員名錄庫。各地、各有關(guān)部門(mén)要依托省級平臺，統籌建立健全覆蓋本轄區、與抽查事項相對應的檢查對象名錄庫和執法檢查人員名錄庫，并根據檢查對象和執法檢查人員變動(dòng)情況實(shí)施動(dòng)態(tài)管理。要根據法律法規和部門(mén)職責分工，按照“誰(shuí)審批、誰(shuí)監管，誰(shuí)主管、誰(shuí)監管”的原則，通過(guò)分類(lèi)標注、批量導入等方式，在省級平臺分別建立與部門(mén)職責相對應的檢查對象名錄庫。檢查對象名錄庫既可以包括企業(yè)、個(gè)體工商戶(hù)等市場(chǎng)主體和其他主體，也可以包括產(chǎn)品、項目、行為等。（責任單位：各地級以上市人民政府，聯(lián)席會(huì )議各成員單位；時(shí)限要求：2019年10月底前完成）

　　執法檢查人員名錄庫應包括所有相關(guān)的行政執法類(lèi)公務(wù)員、具有行政執法資格的工作人員和從事日常監管工作的人員，并按照執法資質(zhì)、業(yè)務(wù)專(zhuān)長(cháng)進(jìn)行分類(lèi)標注，提高抽查檢查專(zhuān)業(yè)性。對特定領(lǐng)域的抽查，可吸收檢測機構、科研院所、行業(yè)專(zhuān)家等參與，通過(guò)聽(tīng)取專(zhuān)家意見(jiàn)等方式輔助抽查，滿(mǎn)足專(zhuān)業(yè)性抽查的需要?？商剿魍ㄟ^(guò)政府購買(mǎi)服務(wù)等方式聘請相關(guān)專(zhuān)家、第三方機構參與檢查，為隨機抽查工作提供輔助和支撐。（責任單位：各地級以上市人民政府，聯(lián)席會(huì )議各成員單位；時(shí)限要求：2019年10月底前完成）

　　（四）統籌制定年度抽查工作計劃。各級監管部門(mén)要結合本地實(shí)際，按照“誰(shuí)主管、誰(shuí)牽頭、誰(shuí)發(fā)起”的原則，統籌制定本轄區年度抽查工作計劃，根據本級政府或主管部門(mén)要求進(jìn)行報送、備案或審核后實(shí)施，并錄入或同步到省級平臺，由各級市場(chǎng)監管部門(mén)對本級各部門(mén)年度抽查計劃進(jìn)行匯總。年度抽查工作計劃應涵蓋一般檢查事項和重點(diǎn)檢查事項，明確工作任務(wù)和參與部門(mén)，并可根據工作實(shí)際動(dòng)態(tài)調整。（責任單位：各地級以上市人民政府，聯(lián)席會(huì )議各成員單位；時(shí)限要求：2019年度抽查計劃于9月底前編制，10月底前完成錄入省級平臺，以后每年1月底前編制完成并錄入）

　　（五）規范抽查檢查流程。在各地級以上市人民政府的組織領(lǐng)導下，各主管部門(mén)根據年度抽查工作計劃牽頭開(kāi)展本轄區內的部門(mén)聯(lián)合“雙隨機、一公開(kāi)”監管工作。按照抽查涉及的對象范圍和參與部門(mén)，在檢查對象名錄庫中通過(guò)機選方式隨機抽取檢查對象，并根據實(shí)際情況機選隨機匹配執法檢查人員。建立健全聯(lián)合隨機抽查結果記錄、聯(lián)合隨機抽查告知和聯(lián)合隨機抽查現場(chǎng)檢查作業(yè)指導規程，一次性完成對同一抽查對象的多個(gè)檢查項目。檢查應依法進(jìn)行，可通過(guò)實(shí)地核查、書(shū)面檢查和網(wǎng)絡(luò )監測等方式，依法查閱復制有關(guān)賬冊、合同和資料，向當事人、知情人調查了解情況；涉及專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的，可委托有資質(zhì)的機構開(kāi)展檢驗檢測、財務(wù)審計、調查咨詢(xún)等工作，或依法采用相關(guān)機構作出的鑒定結論。鼓勵運用信息化手段提高問(wèn)題發(fā)現能力，實(shí)現全過(guò)程留痕。各主管部門(mén)可進(jìn)一步細化本領(lǐng)域、行業(yè)聯(lián)合隨機抽查工作方案和實(shí)施指引，方便基層執法檢查人員操作，提高抽查檢查規范化水平。（責任單位：各地級以上市人民政府，聯(lián)席會(huì )議各成員單位；時(shí)限要求：長(cháng)期）

　　（六）及時(shí)公開(kāi)抽查檢查結果。全省各級監管部門(mén)要按照“誰(shuí)檢查、誰(shuí)錄入、誰(shuí)公開(kāi)”的原則，通過(guò)國家企業(yè)信用信息公示系統（廣東）、信用廣東網(wǎng)、政府指定的信息公示平臺、報刊、廣播電視、服務(wù)大廳（窗口）、公開(kāi)欄等渠道，及時(shí)向社會(huì )公布抽查事項、抽查計劃、抽查結果，接受社會(huì )監督，達到抽查一部分、警示一大片、規范全行業(yè)的效果。對涉及商業(yè)秘密、個(gè)人隱私的事項，要依法合理調整公開(kāi)方式和范圍。（責任單位：各地級以上市人民政府，聯(lián)席會(huì )議各成員單位；時(shí)限要求：長(cháng)期）

　　（七）做好監管方式之間的銜接。將部門(mén)聯(lián)合“雙隨機、一公開(kāi)”監管與個(gè)案處理、專(zhuān)項檢查、風(fēng)險監測等監管方式進(jìn)行有機融合，防止出現監管真空。通過(guò)“12345”或其他渠道投訴舉報、轉辦交辦、數據監測等發(fā)現的違法違規個(gè)案線(xiàn)索，要立即實(shí)施檢查、處置；需要立案查處的，按照行政處罰程序規定進(jìn)行調查處理。對通過(guò)上述渠道發(fā)現的普遍性問(wèn)題和可能影響市場(chǎng)秩序的突出風(fēng)險，要通過(guò)雙隨機抽查等方式，對所涉抽查事項開(kāi)展專(zhuān)項檢查，并根據實(shí)際情況確定抽查比例，確保不發(fā)生系統性、區域性風(fēng)險。（責任單位：聯(lián)席會(huì )議各成員單位；時(shí)限要求：長(cháng)期）

　　（八）做好與風(fēng)險防控、信用監管的銜接。除特殊重點(diǎn)領(lǐng)域外，所有行政檢查都應通過(guò)雙隨機抽查的方式進(jìn)行，取代日常監管原有的巡查制和相對隨意的檢查，形成常態(tài)化管理機制。對抽查中發(fā)現的問(wèn)題線(xiàn)索要一查到底、依法處罰，并將處罰結果記于相應市場(chǎng)主體名下，形成對違法失信行為的長(cháng)效制約。加強社會(huì )信用體系建設，充分發(fā)揮國家企業(yè)信用信息公示系統（廣東）和信用廣東網(wǎng)作用，依托“數字政府”改革建設成果，實(shí)現抽查檢查結果政府部門(mén)間互認，實(shí)現市場(chǎng)主體基本信息互通，各部門(mén)監管信息共享，促進(jìn)“雙隨機、一公開(kāi)”監管與信用監管有效銜接，實(shí)施信用風(fēng)險分類(lèi)監管，針對突出問(wèn)題和風(fēng)險開(kāi)展雙隨機抽查，提高監管精準性。（責任單位：聯(lián)席會(huì )議各成員單位；時(shí)限要求：長(cháng)期）

　　（九）積極開(kāi)展部門(mén)聯(lián)合“雙隨機、一公開(kāi)”監管。各地、各有關(guān)部門(mén)可根據實(shí)際情況，對照編制的隨機抽查事項清單，科學(xué)確定部門(mén)聯(lián)合抽查的事項和發(fā)起、參與部門(mén)，在市場(chǎng)監管領(lǐng)域積極開(kāi)展部門(mén)聯(lián)合“雙隨機、一公開(kāi)”監管，實(shí)現“進(jìn)一次門(mén)、查多項事”。要按照法律法規規定和當地經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展及監管領(lǐng)域、執法隊伍的實(shí)際情況，針對不同風(fēng)險等級、信用水平的檢查對象采取差異化分類(lèi)監管措施，合理確定、動(dòng)態(tài)調整抽查比例、頻次和被抽查概率，既保證必要的抽查覆蓋面和監管效果，又防止任意檢查和執法擾民，切實(shí)減輕企業(yè)負擔。（責任單位：各地級以上市人民政府，聯(lián)席會(huì )議各成員單位；時(shí)限要求：長(cháng)期）

　　（十）構建高效的部門(mén)聯(lián)合監管體系。要健全部門(mén)聯(lián)合“雙隨機、一公開(kāi)”監管工作機制，建立雙隨機抽查結果部門(mén)間共享交換和互認機制，推動(dòng)部門(mén)監管信息通過(guò)省級平臺實(shí)現互聯(lián)互通，滿(mǎn)足部門(mén)聯(lián)合雙隨機抽查需求。對抽查發(fā)現的違法失信行為依法實(shí)施聯(lián)合懲戒，形成有力震懾，增強市場(chǎng)主體守法自覺(jué)性。積極做好部門(mén)聯(lián)合雙隨機監管與相關(guān)監管機制的有效銜接，形成監管合力。市場(chǎng)監管部門(mén)要盡快完成雙隨機抽查全流程整合，初步做到“一支隊伍管市場(chǎng)、一次檢查多領(lǐng)域”，實(shí)現“雙隨機、一公開(kāi)”監管全覆蓋、常態(tài)化。（責任單位：各地級以上市人民政府，聯(lián)席會(huì )議各成員單位；時(shí)限要求：長(cháng)期）

　　（十一）構建市場(chǎng)監管社會(huì )共治格局。加強信用約束，增強市場(chǎng)主體信用意識和自我約束，樹(shù)立“互聯(lián)網(wǎng)+監管”理念，充分發(fā)揮協(xié)會(huì )的橋梁紐帶作用和聯(lián)系市場(chǎng)主體眾多的優(yōu)勢，探索將行業(yè)自律信息納入國家企業(yè)信用信息公示系統（廣東）和信用廣東網(wǎng)并公示，實(shí)現以“雙隨機、一公開(kāi)”為基本手段、以重點(diǎn)監管為補充、以信用監管為基礎的新型監管機制，倒逼市場(chǎng)主體提高自我管理水平，逐步淘汰失信主體。鼓勵市場(chǎng)力量參與市場(chǎng)監管，實(shí)現由政府監管向社會(huì )共治的轉變，切實(shí)減少對市場(chǎng)主體正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的干預，以監管方式創(chuàng )新提升事中事后監管效能。加大宣傳力度，提升“雙隨機、一公開(kāi)”監管的社會(huì )影響力和公眾知曉度，引導市場(chǎng)力量、社會(huì )力量共同參與市場(chǎng)秩序治理，加快形成政府公正監管、企業(yè)誠信自律、社會(huì )公眾監督的良好氛圍。（責任單位：各地級以上市人民政府，聯(lián)席會(huì )議各成員單位；時(shí)限要求：長(cháng)期）

　　三、保障措施

　　（一）強化組織領(lǐng)導。各地、各有關(guān)部門(mén)要加強對本轄區、本系統“雙隨機、一公開(kāi)”監管工作的指導督促，注重發(fā)揮基層首創(chuàng )精神，鼓勵探索部門(mén)聯(lián)合“雙隨機、一公開(kāi)”監管新模式，認真總結推廣我省在隨機監管、協(xié)同監管、精準監管、智慧監管等領(lǐng)域的工作經(jīng)驗；合理配置、統籌使用執法資源，加強干部隊伍建設，提高裝備水平，完善檔案管理；通過(guò)現有渠道統籌做好部門(mén)聯(lián)合“雙隨機、一公開(kāi)”監管經(jīng)費保障，將各有關(guān)部門(mén)“雙隨機、一公開(kāi)”監管工作情況納入政府績(jì)效考核體系。全省各級市場(chǎng)監管部門(mén)要發(fā)揮牽頭作用，在本級人民政府的領(lǐng)導下，建立“雙隨機、一公開(kāi)”監管工作聯(lián)席會(huì )議制度，有效推動(dòng)形成各部門(mén)平等參與、密切配合、共同實(shí)施、務(wù)實(shí)高效的“雙隨機、一公開(kāi)”常態(tài)化監管模式。

　　（二）強化風(fēng)險分析。各地、各有關(guān)部門(mén)可針對不同風(fēng)險等級、信用水平的檢查對象，科學(xué)確定、動(dòng)態(tài)調整差異化的監管措施，探索風(fēng)險監管。運用大數據技術(shù)，加強“12345”平臺的數據采集、分析應用，及時(shí)掌握市場(chǎng)主體經(jīng)營(yíng)活動(dòng)規律，發(fā)現違法違規線(xiàn)索，提高風(fēng)險預判能力。探索建立綜合分析和研判制度，通過(guò)數據監測、挖掘和比對分析，掌握相關(guān)領(lǐng)域違法活動(dòng)特征，提高發(fā)現問(wèn)題和防范化解區域性、行業(yè)性及系統性風(fēng)險的能力，做到早發(fā)現、早預警。

　　（三）強化責任落實(shí)。各地、各有關(guān)部門(mén)要進(jìn)一步增強責任意識，對忠于職守、履職盡責的，要給予表?yè)P和鼓勵；對未履行、不當履行或違法履行“雙隨機、一公開(kāi)”監管職責的，要依法依規嚴肅處理；涉嫌違規或犯罪的，要移送有關(guān)機關(guān)依法處置。要堅持“盡職照單免責、失職照單問(wèn)責”原則，對嚴格依據抽查事項清單和相關(guān)工作要求開(kāi)展“雙隨機、一公開(kāi)”監管情況下市場(chǎng)主體出現問(wèn)題的，應結合執法檢查人員工作態(tài)度、程序方法、客觀(guān)條件等綜合分析，依法依規免予追究相關(guān)責任。要細化追責免責相關(guān)辦法，明確政策標準和評判界限，既嚴格問(wèn)責追責，又有效保護基層執法檢查人員擔當作為、干事創(chuàng )業(yè)的積極性。

廣東省人民政府

2019年8月7日