4月7日，廣東省人民政府官網(wǎng)正式發(fā)布《廣東省交易場(chǎng)所監督管理辦法》（下稱(chēng)《辦法》）。根據《辦法》，未經(jīng)省人民政府批準，任何單位或個(gè)人不得設立本辦法所定義的交易場(chǎng)所，不得以任何形式組織交易場(chǎng)所的交易及其相關(guān)活動(dòng)。在全省清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所工作完成前，原則上不新設立交易場(chǎng)所。

　　2011年及之前，由于缺乏規范管理等原因，全國范圍內權益類(lèi)、大宗商品類(lèi)等交易場(chǎng)所違法違規問(wèn)題較為突出。自2011年以來(lái)，根據國家層面有關(guān)部署要求，廣東對各類(lèi)交易場(chǎng)所不斷優(yōu)化整合，初步構建起了規范有序、完善高效的交易市場(chǎng)體系；同時(shí)，逐步健全完善長(cháng)效監管機制，按照分類(lèi)監管原則，針對不同行業(yè)或領(lǐng)域的交易場(chǎng)所，明確監管部門(mén)，嚴防出現監管盲區；積極引導回歸本源，各類(lèi)交易場(chǎng)所服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟能力不斷增強。

　　控數量：原則上不新設交易場(chǎng)所

　　《辦法》進(jìn)一步明確了保留的交易場(chǎng)所對口省級監管部門(mén)，同時(shí)明確各地級以上市人民政府履行交易場(chǎng)所屬地監管和風(fēng)險處置第一責任人職責。如《辦法》明確規定，文化產(chǎn)權類(lèi)交易場(chǎng)所由省委宣傳部監管，能源類(lèi)交易場(chǎng)所由省發(fā)展改革委監管，碳市場(chǎng)類(lèi)交易場(chǎng)所由省生態(tài)環(huán)境廳監管，農村產(chǎn)權類(lèi)交易場(chǎng)所由省農業(yè)農村廳監管，國有產(chǎn)權類(lèi)交易場(chǎng)所由省國資委監管，藥品和醫用耗材類(lèi)交易場(chǎng)所由省醫保局監管，區域性股權市場(chǎng)和金融資產(chǎn)、知識產(chǎn)權、大宗商品、環(huán)境權益類(lèi)交易場(chǎng)所由省地方金融監管局監管。

　　同時(shí)，《辦法》進(jìn)一步規范審批。按照“總量控制、合理布局、審慎審批”原則，全省統籌規劃各類(lèi)交易場(chǎng)所的數量規模和區域分布。原則上，同類(lèi)別交易場(chǎng)所在省內只設立一家。

　　對于新設立交易場(chǎng)所，《辦法》規定，未經(jīng)省人民政府批準，任何單位或個(gè)人不得設立本辦法所定義的交易場(chǎng)所，不得以任何形式組織交易場(chǎng)所的交易及其相關(guān)活動(dòng)。在全省清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所工作完成前，原則上不新設立交易場(chǎng)所。確有必要新設立交易場(chǎng)所的，由省人民政府征求清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì )議意見(jiàn)后按規定審批。

　　《辦法》嚴控交易場(chǎng)所數量與國家政策一脈相承。2020年11月27日清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì )議第五次會(huì )議明確，當前和今后一個(gè)時(shí)期，嚴控交易場(chǎng)所數量始終是清理整頓工作的重點(diǎn)。

　　治亂象：加強客戶(hù)合法權益保護

　　過(guò)去一段時(shí)間，因行業(yè)監管制度不夠健全、市場(chǎng)缺乏有效監管、行業(yè)自律管理意識薄弱等原因，交易場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)管理中容易出現違法違規問(wèn)題。

　　如一些交易場(chǎng)所未經(jīng)批準違法開(kāi)展證券期貨活動(dòng)；有的交易場(chǎng)所管理不規范，存在嚴重投機和價(jià)格操縱行為；部分地方無(wú)序批設交易場(chǎng)所等，這一度導致風(fēng)險隱患不斷積聚。

　　為整治交易場(chǎng)所存在的亂象問(wèn)題，根據國家層面相關(guān)要求和清理整頓工作積累的經(jīng)驗，《辦法》提出，交易場(chǎng)所應當根據交易特點(diǎn)制定依法合規的交易規則，不得將任何權益拆分為均等份額公開(kāi)發(fā)行；不得采取集中交易方式進(jìn)行交易；不得將權益按照標準化交易單位持續掛牌交易；權益持有人累計不得超過(guò)200人；不得以集中交易方式進(jìn)行標準化合約交易；未經(jīng)國務(wù)院相關(guān)金融管理部門(mén)批準，不得從事保險、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易；不得利用可能形成的市場(chǎng)支配地位收取不公平高價(jià)交易服務(wù)費共“七項不得”，維護市場(chǎng)健康穩健運行。

　　加強投資人等客戶(hù)合法權益的保護也是此次《辦法》的重要內容?！掇k法》規定，交易場(chǎng)所及其分支機構、會(huì )員、代理商、授權服務(wù)機構等不得從事與客戶(hù)進(jìn)行對賭、挪用客戶(hù)交易資金、利用交易軟件進(jìn)行后臺操縱等10類(lèi)活動(dòng)。

　　此外，《辦法》要求，大宗商品現貨類(lèi)交易場(chǎng)所及交易品種的設置應當立足現貨，具有充分的產(chǎn)業(yè)需求和物流等配套條件；交易價(jià)格應當基于買(mǎi)賣(mài)雙方真實(shí)交易達成，反映現貨市場(chǎng)價(jià)格，不得掛鉤任何其他市場(chǎng)行情或價(jià)格指數組織以非現貨交割為目的的交易。

　　強監管：健全完善長(cháng)效監管機制

　　據悉，國家于2011年決定在全國范圍內開(kāi)展清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所工作，并提出要建立完善各類(lèi)交易場(chǎng)所監管制度。

　　此次發(fā)布的《辦法》，明確省級監管部門(mén)與各有關(guān)單位、有關(guān)地級以上市人民政府加強協(xié)作，建立有效工作機制，加強對交易場(chǎng)所的監管和風(fēng)險處置，是從制度上進(jìn)一步固化清理整頓工作成果，進(jìn)一步細化完善行業(yè)展業(yè)和監督管理規則。

　　《辦法》提出，運用大數據等現代信息技術(shù)，加強對交易場(chǎng)所非現場(chǎng)監管和現場(chǎng)檢查；以及對交易所建立交易場(chǎng)所監管評價(jià)、評級機制，實(shí)施分類(lèi)監管。

　　自2011年以來(lái)，根據國家層面有關(guān)部署要求，結合廣東實(shí)際，廣東對各類(lèi)交易場(chǎng)所不斷優(yōu)化整合，對比整頓初期，壓降率約70%，初步構建起了規范有序、完善高效的交易市場(chǎng)體系，交易場(chǎng)所行業(yè)風(fēng)險持續下降并總體可控。

　　同時(shí)，逐步健全完善長(cháng)效監管機制，按照分類(lèi)監管原則，針對不同行業(yè)或領(lǐng)域的交易場(chǎng)所，明確監管部門(mén)，嚴防出現監管盲區；積極引導回歸本源，各類(lèi)交易場(chǎng)所服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟能力不斷增強。