一、制定必要性

　　（一）貫徹落實(shí)黨中央決策部署的需要。中央《法治中國建設規劃（2020—2025年）》提出要探索包容審慎監管執法方式?！斗ㄖ握ㄔO實(shí)施綱要（2021—2025年）》提出要完善與創(chuàng )新創(chuàng )造相適應的包容審慎監管方式?！秶鴦?wù)院關(guān)于做好自由貿易試驗區第六批改革試點(diǎn)經(jīng)驗復制推廣工作的通知》（國函〔2020〕96號）以及《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步貫徹實(shí)施<中華人民共和國行政處罰法>的通知》（國發(fā)〔2021〕26號）要求在全國范圍內各領(lǐng)域實(shí)施包容免罰清單模式，制定并發(fā)布多個(gè)領(lǐng)域的包容免罰清單。

　　（二）解決行政執法中存在突出問(wèn)題的需要。近兩年來(lái)，我省不斷加強行政執法規范化建設，執法能力和水平有了較大提高，但仍然存在執法不作為、亂作為、“一刀切”等問(wèn)題，制約經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，難以回應人民群眾對法治化營(yíng)商環(huán)境的新期待。2022年1月24日，中央依法治國辦法治政府建設督察第六督察組反饋意見(jiàn)也指出了我省執法不規范、暴力執法、逐利執法仍有發(fā)生。為此，有必要在我省全面實(shí)施包容審慎監管，轉變執法理念，創(chuàng )新執法方式，切實(shí)提高執法規范化水平，增強人民群眾權利獲得感。

　　二、主要內容

　　主要內容分三大部分：

　　（一）行政執法總體要求。明確了指導思想以及執法為民、依法行政、教管結合、創(chuàng )新方式、嚴控風(fēng)險等五項基本原則。

　?。ǘ┩七M(jìn)包容審慎監管的主要任務(wù)。一是依法全面規范履行法定職責。依法規范監管行為，加強權利保護，強化監管職責，嚴格合法性審核。二是完善與創(chuàng )新創(chuàng )造相適應的包容審慎監管方式。推行行政執法減免責清單制度，推行涉企“綜合查一次”清單制度，探索執法“觀(guān)察期”制度，推行信用監管，推行非現場(chǎng)監管，加強行政執法協(xié)作。三是堅持綜合施策，防止“一刀切”執法。要求實(shí)行精準穩妥執法，注重信賴(lài)保護，審慎實(shí)施執行措施，完善執法評估糾錯機制。四是加強執法監督，促進(jìn)行政權力規范透明運行。要完善行政執法協(xié)調監督工作體系，規范罰沒(méi)財物管理，嚴格落實(shí)行政執法責任，全面推進(jìn)執法監管網(wǎng)絡(luò )化、智能化。

　　（三）工作要求。要求各地區、各部門(mén)要加強組織領(lǐng)導，按時(shí)編制并公布減免責清單，提供便捷高效公共法律服務(wù)。

　　三、推行行政執法減免責清單制度背景及要求

　　推行減免責清單是基于執法監管目的提出的新要求，是合理原則、過(guò)罰相當原則、懲罰與教育相結合原則的綜合體現，符合包容審慎的執法理念，切實(shí)防范行政執法“一刀切”。包容是指對當事人的違法行為不能簡(jiǎn)單粗暴直接制裁，尤其是面對新業(yè)態(tài)新模式，但包容不意味著(zhù)放任不管，而是審慎監管，要綜合考量作出過(guò)罰相當的執法決定。

　　2020年《國務(wù)院關(guān)于做好自由貿易試驗區第六批改革試點(diǎn)經(jīng)驗復制推廣工作的通知》中首次明確提出推進(jìn)多領(lǐng)域實(shí)施包容免罰清單。2021年新修訂的《行政處罰法》增加第三十三條規定了首違不罰、輕微不罰、無(wú)主觀(guān)過(guò)錯不罰，為推行減免責清單提供了法律依據。接著(zhù)《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步貫徹實(shí)施<中華人民共和國行政處罰法>的通知》再次強調各地區、各部門(mén)根據實(shí)際制定發(fā)布多個(gè)領(lǐng)域包容免罰清單。近年來(lái)我省各地各部門(mén)也都陸續制定公布了免罰清單，如省交通運輸廳在交通執法領(lǐng)域實(shí)行免處罰、免強制清單執法。又如廣州市、中山市在多個(gè)執法領(lǐng)域推行免處罰清單。

　　結合我省實(shí)際，《指導意見(jiàn)》增加了免強制清單制定要求。對符合《行政處罰法》關(guān)于從輕、減輕、不予行政處罰的依法編制免處罰、從輕處罰、減輕處罰清單，對符合《行政強制法》關(guān)于依法審慎實(shí)施行政強制規定的依法編制免強制清單。但對利用公共衛生事件或者突發(fā)事件實(shí)施囤積居奇等違法行為的，對食品藥品等關(guān)系群眾切身利益的重點(diǎn)執法領(lǐng)域以及潛在風(fēng)險大、可能造成嚴重不良后果的要加大執法力度，加強日常監管。同時(shí)要求減免責清單事項要統一采用廣東省政務(wù)服務(wù)事項管理系統記載的行政權力事項名稱(chēng)，為后續加強信息化執法監管打下基礎。

　　四、什么是“綜合查一次”？

　　推行“綜合查一次”的主要目的是為防止行政執法部門(mén)隨意檢查、檢查擾企、執法擾民問(wèn)題?！稄V東省行政檢查辦法》第十七條首次規定了“綜合查一次”制度，要求對同一行政執法主體同一時(shí)期對同一檢查對象實(shí)施多項檢查的，原則上應當合并進(jìn)行；不同行政執法主體需要對同一檢查對象進(jìn)行多項檢查并且內容可以合并完成的，原則上應當組織聯(lián)合檢查。為進(jìn)一步優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，推動(dòng)解決困擾市場(chǎng)主體的行政執法檢查過(guò)多過(guò)頻，加強“綜合查一次”制度可操作性，《指導意見(jiàn)》進(jìn)一步明確由市、縣兩級市場(chǎng)監督管理部門(mén)牽頭會(huì )同本級生態(tài)環(huán)境、應急管理等涉企檢查任務(wù)重的部門(mén)，制定“綜合查一次”企業(yè)清單，并于每年3月底前制定年度聯(lián)合檢查計劃，制作個(gè)性化聯(lián)合檢查表單、細化檢查流程，明確檢查事項，開(kāi)展涉企“綜合查一次”，切實(shí)做到“一次檢查、全面體檢”。推行涉企“綜合查一次”制度是我省扎實(shí)做好“六穩”工作，落實(shí)“六?！比蝿?wù)的重要舉措，將為優(yōu)化法治化營(yíng)商環(huán)境提供法治新動(dòng)能。

　　五、如何推行非現場(chǎng)監管？

　　非現場(chǎng)執法，一般指運用現代信息技術(shù)手段，以在線(xiàn)視頻、在線(xiàn)筆錄、在線(xiàn)監測、在線(xiàn)監控、智能圖像分析、大數據預警等方式，實(shí)時(shí)、非實(shí)地開(kāi)展行政檢查、行政處罰等執法活動(dòng)。全面推行非現場(chǎng)執法方式，既是加強和創(chuàng )新事中事后監管方式，盡量減少對市場(chǎng)主體不必要的現場(chǎng)干擾，打造法治化營(yíng)商環(huán)境的需要，也是當前疫情防控常態(tài)化條件下，有效減少執法現場(chǎng)接觸，實(shí)現線(xiàn)上線(xiàn)下一體監管的有效途徑。

　　目前，省司法廳、省政務(wù)服務(wù)數據管理局已經(jīng)依托行政執法“兩平臺”“粵政易”“粵商通平臺”“粵執法”開(kāi)發(fā)了非現場(chǎng)執法系統，為各級行政執法主體開(kāi)展在線(xiàn)實(shí)時(shí)非現場(chǎng)檢查、在線(xiàn)實(shí)時(shí)制作調查筆錄、在線(xiàn)核查電子證照、在線(xiàn)備案、在線(xiàn)告知、在線(xiàn)送達等提供技術(shù)支撐。行政執法主體對于行政管理領(lǐng)域多發(fā)易發(fā)、直觀(guān)可見(jiàn)且依托信息化設備設施能夠辨別、易于判斷的下列場(chǎng)景，可以通過(guò)非現場(chǎng)執法系統開(kāi)展執法：（1）當事人按照行政執法人員要求，自行拍攝照片、視頻，可以滿(mǎn)足行政檢查需要的；（2）當事人按照行政執法人員要求，自行拍攝照片、視頻，可以滿(mǎn)足行政許可現場(chǎng)勘驗、核查需要，以及行政許可事后監管要求的；（3）行政許可登記年檢、年審等可以開(kāi)展在線(xiàn)備案核查的；（4）當事人有正當理由，無(wú)法前往行政執法主體指定地點(diǎn)接受有關(guān)案件調查詢(xún)問(wèn)的；（5）疫情防控需要，不適宜開(kāi)展現場(chǎng)接觸性執法活動(dòng)的。

　　行政執法主體實(shí)施非現場(chǎng)執法應當嚴格執行《行政處罰法》《行政許可法》《個(gè)人信息保護法》和《廣東省行政檢查辦法》等規定，確保行政執法行為合法規范。對非現場(chǎng)執法難以有效監管的，應當及時(shí)開(kāi)展現場(chǎng)執法，嚴禁行政不作為。