2021年3月23日，《廣東省交易場(chǎng)所監督管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》）正式印發(fā)?，F將有關(guān)內容解讀如下：

　　一、出臺背景

　　按照《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險的決定》（國發(fā)〔2011〕38號）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所的實(shí)施意見(jiàn)》（國辦發(fā)〔2012〕37號）和清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì )議（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“聯(lián)席會(huì )議”）有關(guān)部署要求，廣東省持續推進(jìn)清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所工作，行業(yè)亂象得到有效整治，風(fēng)險得到有序化解，監管機制逐步建立。為進(jìn)一步鞏固清理整頓工作成果、規范交易場(chǎng)所行為，增強服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟能力、防范化解金融風(fēng)險，健全完善長(cháng)效監管機制、促進(jìn)交易場(chǎng)所健康有序發(fā)展，根據有關(guān)法律法規和國家有關(guān)部署要求，廣東省制定出臺《辦法》。

　　二、主要內容

　　《辦法》共五章42條，各章重點(diǎn)內容如下：

　　第一章，總則，共4條。一是明確《辦法》制訂的目的、依據。二是提出交易場(chǎng)所的定義及具體范圍。三是明確交易場(chǎng)所設立及監督管理?？傮w上遵循“嚴格準入、依法規范、分類(lèi)監管、屬地管理”的原則。四是對交易場(chǎng)所的經(jīng)營(yíng)管理明確總體的政策導向。

　　第二章，設立、變更和終止，共10條。主要包括：一是明確設立原則。全省統籌各類(lèi)交易場(chǎng)所的發(fā)展，審慎批準設立交易場(chǎng)所。交易場(chǎng)所應達到相當的體量規模，能夠在相關(guān)行業(yè)、市場(chǎng)中形成較大影響力。原則上同類(lèi)交易場(chǎng)所本省內只設一家。二是明確設立流程。市政府初審，省級監管部門(mén)復審通過(guò)后報省政府審批。省政府審批前，按國家有關(guān)規定履行相應程序。三是明確相關(guān)變更事項的核查流程。一般事項變更由市級監管部門(mén)核查，重大事項變更需由市人民政府或市級監管部門(mén)初核后報省級監管部門(mén)核查。四是明確交易場(chǎng)所終止交易平臺服務(wù)的退出流程等。

　　第三章，規范運營(yíng)，共16條。主要包括：一是明確交易場(chǎng)所的交易規則，須嚴格遵守國家提出的“六不得”要求，并增加關(guān)于定價(jià)的要求。二是根據國家有關(guān)文件精神，對大宗商品和權益類(lèi)交易場(chǎng)所的設置、交易客戶(hù)、品種等作了要求。三是對高管人員、風(fēng)險控制、會(huì )員及相關(guān)服務(wù)機構、投資者適當性、信息系統、信息披露、數據報送等方面作了具體要求等。

　　第四章，監督管理，共7條。主要包括：一是明確省級監管部門(mén)、省直有關(guān)單位、中央有關(guān)駐粵機構、地級以上市人民政府的工作職責，對交易場(chǎng)所風(fēng)險隱患的處置分工。二是明確監管部門(mén)開(kāi)展監管、處置風(fēng)險的主要措施。三是明確監管部門(mén)或有關(guān)部門(mén)對交易場(chǎng)所違反《管理辦法》所采取的監管懲戒措施。

　　第五章，附則，共5條。主要包括：明確本辦法施行前已經(jīng)設立的交易場(chǎng)所，應在兩年內參照《管理辦法》相關(guān)要求進(jìn)行規范；對于由省級監管部門(mén)直接負責日常監管的交易場(chǎng)所，明確省市有關(guān)責任分工；辦法有效期5年等。

　　三、主要亮點(diǎn)

　?。ㄒ唬┟魑氊?。按照交易場(chǎng)所分類(lèi)監管原則和相關(guān)單位的“三定”方案等規定，進(jìn)一步明確了保留的交易場(chǎng)所對口監管部門(mén)。保留交易場(chǎng)所所屬領(lǐng)域外的新設交易場(chǎng)所，如果屬于新的行業(yè)類(lèi)別、尚未明確監管部門(mén)的，先由住所地市人民政府提請省地方金融監管局會(huì )同編制和有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)提出確定省級監管部門(mén)的意見(jiàn)，報省人民政府審定明確省級監管部門(mén)。

　　（二）規范審批。按照“總量控制、合理布局、審慎審批”原則，審慎審批新設交易場(chǎng)所。原則上一個(gè)類(lèi)別一家，不同交易場(chǎng)所不重復上線(xiàn)相同的交易品種。省人民政府審批前，按照國家有關(guān)規定履行相應程序。

　　（三）強化監管。明確省級監管部門(mén)與各有關(guān)單位、有關(guān)地級以上市人民政府加強協(xié)作，建立有效工作機制，加強對交易場(chǎng)所的監管和風(fēng)險處置。相關(guān)地級以上市人民政府履行屬地責任和風(fēng)險處置第一責任人職責，明確具體監管部門(mén)，把日常監管、風(fēng)險處置落實(shí)到位。