為提高科技計劃項目組織實(shí)施質(zhì)量和財政資金使用效益、完善和規范科技計劃項目監督管理機制，根據《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《廣東省自主創(chuàng )新促進(jìn)條例》等有關(guān)法律法規，結合本省實(shí)際，經(jīng)充分研究論證，省政府制定并頒布了《廣東省科技計劃項目監督規定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《規定》）。

　　一、制定背景

　　（一）貫徹落實(shí)黨和國家對科技監督工作的新要求。黨的十八大以來(lái)，黨中央、國務(wù)院高度重視科技創(chuàng )新工作，對科技監督評估工作寄予了更高的期望。習近平總書(shū)記指出“黨中央重大決策部署到哪里，監督檢查就跟進(jìn)到哪里”“構建完善的現代科技創(chuàng )新治理體系”；黨的十九屆四中全會(huì )和中央推進(jìn)國家治理體系和治理能力現代化的決定提出了 “改進(jìn)科技評價(jià)體系”“形成決策科學(xué)、執行堅決、監督有力的權力運行機制”等要求。2018年以來(lái)，黨中央、國務(wù)院接連出臺《關(guān)于進(jìn)一步加強科研誠信建設的若干意見(jiàn)》《關(guān)于深化項目評審、人才評價(jià)、機構評估改革的意見(jiàn)》《關(guān)于進(jìn)一步弘揚科學(xué)家精神加強作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設的意見(jiàn)》等重要文件，要求建立以信任為前提、以評價(jià)為導向、以誠信為底線(xiàn)、以作風(fēng)學(xué)風(fēng)為保障的科技監督體系。2019年12月，中央改革辦督察組對我省“三評”改革開(kāi)展專(zhuān)項督查，既充分肯定又提出深化要求.為此，我省修訂了《廣東省自主創(chuàng )新促進(jìn)條例》，從立法層面對做好科技監督、科研誠信、評估評價(jià)、科技倫理提出總體要求。制定《規定》是落實(shí)上述精神和要求的具體行動(dòng)。

　　（二）加快推進(jìn)建立科技計劃項目監督體系的現實(shí)需要。2018年以來(lái)，我省優(yōu)化科技計劃業(yè)務(wù)管理體系，改革完善立項機制，設立重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計劃和基礎研究重大項目等，但管理和監督仍存在制度滯后、履責不到位、人員能力水平參差不齊、方式和程序缺乏統一規范等問(wèn)題。加快推進(jìn)科技計劃項目監督體系建設，有利于營(yíng)造求真務(wù)實(shí)的科研環(huán)境和誠實(shí)守信的作風(fēng)學(xué)風(fēng)，將為提高科技計劃項目執行績(jì)效和開(kāi)展有力監督提供法規保障。這也是完善廉政風(fēng)險防控體系，加強廉政建設的重要內容。

　　（三）保障科技領(lǐng)域重點(diǎn)改革有序推進(jìn)的迫切需求。近年來(lái)，國家和我省持續推進(jìn)科技領(lǐng)域“放管服”和預算改革，一方面要求減少項目實(shí)施的各項評估、評審、檢查等活動(dòng)，另一方面也要求落實(shí)預算支出進(jìn)度、績(jì)效、安全性和規范性監督，以及項目實(shí)施、驗收等管理責任，明確各主體的監管職責，加強對監督者自身行為的約束。

　　二、制定依據

　　（一）主要依據

　　1.《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》；

　　2.《廣東省自主創(chuàng )新促進(jìn)條例》。

　　（二）參考依據

　　1.《中共中央辦公廳 國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強科研誠信建設的若干意見(jiàn)》（中辦發(fā)〔2018〕23號）；

　　2.《中共中央辦公廳 國務(wù)院辦公廳關(guān)于深化項目評審、人才評價(jià)、機構評估改革的意見(jiàn)》（中辦發(fā)〔2018〕37號）；

　　3.《中央財政科技計劃（專(zhuān)項、基金等）監督工作暫行規定》（國科發(fā)政〔2015〕471號）；

　　4.《科技評估工作規定（試行）》（國科發(fā)政〔2016〕382號）；

　　5.《廣東省財政廳 廣東省審計廳關(guān)于省級財政科研項目資金的管理監督辦法》（粵財規〔2019〕5號）。

　　三、主要內容

　　《規定》共8章、42條，主要內容包括以下五個(gè)方面。

　　（一）明確監督工作的總體要求。第二條明確了適用范圍，特別強調了監督主體的范圍。第三條和第四條明確了監督原則和要求。第五條至第七條明確了監督工作的經(jīng)費、人員和技術(shù)保障，特別規定了監督部門(mén)可以委托項目管理專(zhuān)業(yè)機構開(kāi)展相關(guān)工作。第八條至第十一條明確了牽頭部門(mén)、項目主管部門(mén)、項目管理專(zhuān)業(yè)機構的各自職責，并要求與紀檢監察、審計等部門(mén)協(xié)調配合，加強監督工作內外銜接，形成監督合力。

　　（二）規范監督方式。第十二條明確了日常監督、專(zhuān)項檢查、專(zhuān)項審計、績(jì)效評估評價(jià)作為主要監督方式。第十三條規定了牽頭部門(mén)通過(guò)立章建制、規范委托、完善專(zhuān)家管理、引入特邀監督員等方式實(shí)現統籌監管。第十四條規定了項目主管部門(mén)需加強監督工作的制度建設，并對所屬或者所轄的項目承擔單位進(jìn)行督導。第十五條、第十六條要求項目管理專(zhuān)業(yè)機構和項目承擔單位加強內控和管理，實(shí)現自我監督。第十七條至第十九條要求落實(shí)信息化監督、問(wèn)題報告、信息公開(kāi)等制度。

　　（三）細化明確監督程序。第二十條要求加強科技計劃項目監督檢查工作統籌，制定統一的年度監督檢查計劃。第二十一條規定了采用隨機抽取和重點(diǎn)選取相結合的方式選擇監督對象，合理確定現場(chǎng)監督比例。第二十二條規定了項目現場(chǎng)監督原則上不得超過(guò)1次，并應當在項目立項滿(mǎn)1年后進(jìn)行，但對違反合同、任務(wù)書(shū)或者協(xié)議約定義務(wù)的可以加大現場(chǎng)監督頻次。另外，規定自由探索類(lèi)基礎研究和實(shí)施周期三年以下的科技計劃項目以承擔單位自我管理為主，一般不開(kāi)展過(guò)程檢查。第二十三條明確了已通過(guò)廣東省科技業(yè)務(wù)系統填報的材料和信息，或者已經(jīng)按照規定要求提供過(guò)的材料，不得要求重復報送，切實(shí)減輕科研人員的負擔。第二十四條明確了監督中發(fā)現的重要問(wèn)題和線(xiàn)索的核查要求。第二十五條規定了建立公眾參與監督機制，受理投訴舉報，并按有關(guān)規定登記、分類(lèi)處理。

　　（四）強化監督結果的運用。第二十六條明確了監督部門(mén)下達監督結果、整改建議的規范，并要求相關(guān)單位和個(gè)人按規定落實(shí)整改。第二十七條、第二十八條規定了監督部門(mén)應當加強監督結果的共享與應用。第二十九條建立了寬容失敗的機制，明確符合特定條件的項目可以免責處理，促進(jìn)科研人員的探索創(chuàng )新。第三十條要求將科技計劃項目監督工作情況、結果等信息按規定向社會(huì )公開(kāi)，接受社會(huì )監督。

　　（五）完善并加強誠信制度建設。第三十一條、第三十二條明確了誠信建設制度化，將有關(guān)單位和個(gè)人的嚴重失信行為記入其科研誠信檔案，并建立健全失信聯(lián)合懲戒機制。第三十三條規定了在項目申報時(shí)對單位和個(gè)人開(kāi)展誠信審核，并明確可以定期或者終身限制嚴重失信人申報科技計劃項目。第三十四條、第三十五條要求項目管理專(zhuān)業(yè)機構、項目承擔單位加強自律管理，通過(guò)重點(diǎn)環(huán)節監管、完善規章制度等方式加強誠信建設。第三十六條規定了項目承擔人員要恪守科學(xué)道德準則和誠信要求，自覺(jué)接受有關(guān)方面的監督，項目負責人更要加強對項目相關(guān)人員的監督管理。第三十七條規定了科技咨詢(xún)專(zhuān)家要嚴格遵守誠信要求和職業(yè)道德并自覺(jué)接受監督。

　　四、主要特點(diǎn)

　　（一）全面統籌，建立分工協(xié)同的科技計劃項目監督體系。一是遵循“權責對等、分級監管、全程監督”的原則，對科技計劃項目組織實(shí)施全過(guò)程的監督進(jìn)行全面統籌，明確了各層級監督主體的監管職責，構建統籌協(xié)調、職責清晰、覆蓋全面、規范有序的科技計劃項目“大監管”體系。二是明確實(shí)行監督信息歸檔管理，以信息化手段統籌監督計劃實(shí)施、智能化監督、信息共享和結果互認，打造監督的“千里眼”和“順風(fēng)耳”。

　　（二）全面規范，建立統一有序的科技計劃項目監督工作流程。《規定》對監督方式、監督程序都做了詳細的規定，為監督主體開(kāi)展科技計劃項目監督工作提供了有力依據和統一標準。此外，通過(guò)誠信審核、報告制度、信息公開(kāi)制度、重要問(wèn)題核查、公眾監督等方式進(jìn)一步規范科技監管重要節點(diǎn)，保障科技計劃項目的有序推進(jìn)。

　　（三）全面松綁，落實(shí)科研領(lǐng)域“放管服”要求。《規定》以信任為基礎，明確項目現場(chǎng)監督原則上不得超過(guò)1次、項目檢查材料“只報一次”，建立健全結果共享、線(xiàn)索移送通報、整改互認等協(xié)調機制。從源頭上避免重復檢查，切實(shí)減輕科研人員的負擔。堅持包容審慎監督和精簡(jiǎn)檢查，寓監督于服務(wù)中，積極引導項目管理專(zhuān)業(yè)機構、項目承擔單位做好誠信管理，科研人員、科技咨詢(xún)專(zhuān)家做到誠信自律。

　　（四）全面引導，推動(dòng)科技界作風(fēng)學(xué)風(fēng)的好轉。《規定》以績(jì)效為導向，遵循科研規律，開(kāi)展科學(xué)評價(jià)與管理，建立寬容失敗的機制，激發(fā)科研人員勇于探索創(chuàng )新的精神；以誠信為底線(xiàn)，建立健全誠信管理制度，對存在違反相關(guān)管理規定或者嚴重失信行為的項目承擔單位和個(gè)人、項目管理專(zhuān)業(yè)機構及其工作人員、科技咨詢(xún)專(zhuān)家、監督部門(mén)及其人員進(jìn)行責任追究和失信聯(lián)合懲戒；加強結果應用與結果公開(kāi)，通過(guò)精準、高效的監督推動(dòng)科技界作風(fēng)學(xué)風(fēng)好轉，營(yíng)造求真務(wù)實(shí)、風(fēng)清氣正的科研生態(tài)環(huán)境。