韶府規〔2019〕14號

　　《韶關(guān)市促進(jìn)企業(yè)對接資本市場(chǎng)的若干措施》（韶府規審〔2019〕13號）已經(jīng)2019年9月29日韶關(guān)市人民政府第十四屆81次常務(wù)會(huì )議通過(guò)，現予印發(fā)，自2019年12月1日起施行，有效期五年。

韶關(guān)市人民政府

2019年10月30日

韶關(guān)市促進(jìn)企業(yè)對接資本市場(chǎng)的若干措施

　　為貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》（國發(fā)〔2014〕17號）、《國務(wù)院關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉讓系統有關(guān)問(wèn)題的決定》（國發(fā)〔2013〕49號），發(fā)展我市多層次資本市場(chǎng)，進(jìn)一步拓寬中小企業(yè)融資渠道，鼓勵、推動(dòng)更多企業(yè)利用資本市場(chǎng)實(shí)現跨躍發(fā)展，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉型升級，實(shí)現經(jīng)濟健康穩定發(fā)展，結合《廣東省人民政府關(guān)于印發(fā)廣東省降低制造業(yè)企業(yè)成本支持實(shí)體經(jīng)濟發(fā)展若干政策措施（修訂版）的通知》（粵府〔2018〕79號）及我市實(shí)際，提出如下措施。

　　一、適用范圍

　　適用在我市依法進(jìn)行工商注冊登記、具有獨立法人資格企業(yè)的股改、掛牌和上市。企業(yè)上市指A股（主板、中小企業(yè)板、創(chuàng )業(yè)板、科創(chuàng )板）上市和境外上市，企業(yè)掛牌指在全國中小企業(yè)股份轉讓系統（新三板）掛牌和區域性股權市場(chǎng)掛牌。

　　二、培育上市后備資源

　?。ㄒ唬┙⑸鲜泻髠淦髽I(yè)資源庫。

　　列入市上市后備企業(yè)資源庫的企業(yè)應具備以下條件：

　　1．主營(yíng)業(yè)務(wù)符合國家、省、市產(chǎn)業(yè)政策，成長(cháng)性好，有上市意向；

　　2．企業(yè)法人治理結構健全，運作規范，無(wú)違法違規行為；

　　3．列入重點(diǎn)培育類(lèi)上市后備企業(yè)須滿(mǎn)足：扣除非經(jīng)常性損益后，企業(yè)凈利潤最近兩年累計達1000萬(wàn)元，最近一年達500萬(wàn)元以上；如屬?lài)艺J定的高新技術(shù)企業(yè)或符合科創(chuàng )板上市條件的科技創(chuàng )新型企業(yè)，企業(yè)凈利潤要求可適度放寬。

　　上市后備企業(yè)的申報程序：由企業(yè)自愿申報，經(jīng)各縣（市、區）政府辦（金融辦）審核，送市推動(dòng)企業(yè)IPO進(jìn)程攻堅領(lǐng)導小組辦公室（市金融局）審定匯總。上市后備企業(yè)實(shí)行滾動(dòng)管理，一年調整一次。上市后備企業(yè)進(jìn)行分層管理，其中重點(diǎn)培育類(lèi)后備企業(yè)應定期向市金融局報告企業(yè)上市進(jìn)展情況。

　?。ǘ┐_定年度重點(diǎn)培育目標。

　　按照“培育一批、輔導一批、申報一批、上市一批”的工作思路，進(jìn)行分類(lèi)指導，對尚未改制為股份有限公司的企業(yè)，應引導和推動(dòng)企業(yè)按現代企業(yè)制度的要求規范改制，加強輔導和培育；對已設立股份有限公司的企業(yè)，應指導其進(jìn)一步健全法人治理結構，優(yōu)化股權結構，做強做大主業(yè)，增強核心競爭力，按照資本市場(chǎng)要求規范運作。各級政府辦（金融辦）每年4月篩選推薦已與具有證券從業(yè)資格的中介機構正式簽訂上市服務(wù)協(xié)議且條件較成熟的企業(yè)，經(jīng)市推動(dòng)企業(yè)IPO進(jìn)程攻堅領(lǐng)導小組辦公室審定后，將其作為下年度重點(diǎn)推進(jìn)、培育目標，加以重點(diǎn)指導幫扶。

　　三、加強行政服務(wù)

　?。ㄒ唬┙⑿姓?wù)“綠色通道”。

　　1．提高行政工作效率。本著(zhù)“一企一策”、“一事一議”的原則，加強行政服務(wù)力度。各級政府及職能部門(mén)在依法合規的前提下，提供行政“一站式”服務(wù)，開(kāi)辟綠色辦事通道，主動(dòng)對接，簡(jiǎn)化程序，減少環(huán)節，縮短審批時(shí)間，提高辦事效率。

　　2．快速辦理用地建設相關(guān)手續。對重點(diǎn)培育類(lèi)上市后備企業(yè)改制時(shí)需土地供應流轉及辦理不動(dòng)產(chǎn)權證的，由市自然資源局、住建局依法為企業(yè)辦理用地、建設手續及核發(fā)不動(dòng)產(chǎn)權證；對已完成股改的企業(yè)，其現有依法批準使用的土地或房地產(chǎn)在申辦不動(dòng)產(chǎn)權證時(shí)，經(jīng)批準后加快辦理用地審批和變更登記手續；對已上市、掛牌企業(yè)募集資金投資的建設項目加快辦理報批手續，保證其所需建設用地需要，市發(fā)改局、自然資源局、生態(tài)環(huán)境局等部門(mén)應主動(dòng)提供服務(wù)，及時(shí)辦理相關(guān)審批手續。

　　3．完善變更補辦程序。重點(diǎn)培育類(lèi)上市后備企業(yè)因改制、重組、并購而涉及土地使用證、房產(chǎn)證或不動(dòng)產(chǎn)證變更過(guò)戶(hù)且實(shí)際控制人未發(fā)生變化的，經(jīng)同級人民政府甄別認定后，可依法直接辦理變更手續；因歷史原因未辦理土地使用證、房產(chǎn)證或不動(dòng)產(chǎn)證且無(wú)爭議的，遵照“一事一議”原則，補交相應規費后，依法依規補辦權證；改制涉及的本級權限內收費項目一律按最低標準收取。

　　4．支持采購企業(yè)物資。各級政府性投資項目建設中需使用的設備、材料等物資在招標采購時(shí)，我市掛牌、上市公司和上市后備企業(yè)能夠提供符合標準要求的，同等條件下給予采購選用。

　?。ǘ┘哟筚Y金扶持力度。

　　重點(diǎn)培育類(lèi)上市企業(yè)投資高新技術(shù)項目、重點(diǎn)技改項目，符合有關(guān)政策規定的，推薦享受?chē)壹暗胤截斦N息、貸款和科技扶持資金。支持符合條件的重點(diǎn)培育類(lèi)上市企業(yè)申報高新技術(shù)企業(yè)，協(xié)助企業(yè)申請國家和省、市科技創(chuàng )新獎勵資金、中小企業(yè)專(zhuān)項資金、科技專(zhuān)項資金、產(chǎn)業(yè)結構調整資金等各類(lèi)政策性扶持資金。

　?。ㄈ┞鋵?shí)稅費優(yōu)惠政策。

　　對重點(diǎn)培育類(lèi)上市企業(yè)，在地方權限內給予最大優(yōu)惠。在產(chǎn)業(yè)園區重點(diǎn)培育類(lèi)上市企業(yè)，給予租金優(yōu)惠。進(jìn)一步挖掘潛力，降低用電、用氣、物流成本。對企業(yè)的行政事業(yè)性收費，凡收費標準有上、下限幅度規定的，一律按下限額度收取。

　?。ㄋ模﹥?yōu)化企業(yè)營(yíng)商環(huán)境。

　　對重點(diǎn)培育類(lèi)上市企業(yè)，電力部門(mén)要保證其生產(chǎn)用電；對其引進(jìn)的人才，在落戶(hù)、子女就學(xué)等方面給予照顧；涉及政府物業(yè)資產(chǎn)的，應給予相應的優(yōu)惠扶持。對損害投資環(huán)境和干擾企業(yè)正常經(jīng)營(yíng)的行為，要快查嚴辦。特別是國家公務(wù)員、行政執法人員被舉報有上述行為調查屬實(shí)的，將從嚴處理。

　　落實(shí)以上行政服務(wù)措施，由企業(yè)直接向相關(guān)職能部門(mén)申報，或報市金融工作局匯總整理后協(xié)調各地政府及相關(guān)部門(mén)辦理。

　　四、獎補支持

　?。ㄒ唬┥鲜歇勓a標準：

　　1．企業(yè)已制定詳細的上市工作計劃，與證券公司、會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所三家中介機構簽訂正式上市服務(wù)協(xié)議，完成改制成立股份有限公司，并報廣東證監局輔導備案登記，經(jīng)廣東證監局受理的，給予一次性獎勵100萬(wàn)元。

　　2．對于企業(yè)在股份制改造過(guò)程中，因資產(chǎn)重組、賬務(wù)調整、上市規范形成的新增稅收，應按規定征收。為減輕企業(yè)改制上市負擔，從企業(yè)上報廣東證監局輔導備案的當年起至上市當年（最長(cháng)不超過(guò)3年），以上一年度企業(yè)繳納的各項稅收為基數，按每年新增的企業(yè)稅收地方分成部分的50%計算補助金額，經(jīng)同級政府批準后以適當方式由地方受益財政補助給企業(yè)，專(zhuān)項用于科技創(chuàng )新和技術(shù)改造，支持企業(yè)發(fā)展。

　　3．企業(yè)通過(guò)輔導驗收，向中國證監會(huì )或證券交易所提出申請并獲正式受理的，或企業(yè)向境外證券交易所提請上市申請材料并被受理的，給予一次性獎勵200萬(wàn)元。

　　4．企業(yè)獲準首次公開(kāi)發(fā)行并在上海、深圳證券交易所成功上市，或在境外證券交易所成功上市的企業(yè)，募投項目在韶關(guān)地區的，按募投金額給予獎勵：募投金額1億元以下（含1億元）的，給予一次性獎勵100萬(wàn)元；募投金額1億元以上至5億元（含5億元）的，給予一次性獎勵150萬(wàn)元；募投金額5億元以上的，給予一次性獎勵200萬(wàn)元。

　　企業(yè)在上海證券交易所科創(chuàng )板成功上市的，不受上述募投金額限制，給予一次性獎勵200萬(wàn)元。

　　企業(yè)在境外證券交易所成功上市，注冊地不在我市，但上市企業(yè)的經(jīng)營(yíng)主體、上市后募集資金投資額60%以上均在韶關(guān)轄區內的，參照境內上市企業(yè)按募投金額享受獎勵。

　?。ǘ炫篇勓a標準：

　　1．企業(yè)在全國中小企業(yè)股份轉讓系統成功掛牌，給予一次性獎勵50萬(wàn)元；對進(jìn)入全國中小企業(yè)股份轉讓系統創(chuàng )新層的企業(yè)再獎勵30萬(wàn)元。

　　2．在全國中小企業(yè)股份轉讓系統掛牌的企業(yè)將公司注冊地遷至我市，并在我市納稅的，給予企業(yè)一次性獎勵50萬(wàn)元。

　　3．企業(yè)在深圳前海股權交易中心、廣東股權交易中心等省內區域性股權市場(chǎng)掛牌的：對有限責任公司每家補貼3萬(wàn)元的掛牌費用，對股份有限公司每家補貼6萬(wàn)元的掛牌費用；有限責任公司掛牌后成功完成股份制改造的，每家補貼3萬(wàn)元股改費用；發(fā)行股票、可轉換為股票的公司債券進(jìn)行直接融資的，按企業(yè)融資金額的1%給予補助，每家補助資金不超過(guò)100萬(wàn)元。原有股東增資不列入補助范圍。

　　4．已領(lǐng)取掛牌獎補的企業(yè)，擬在國內資本市場(chǎng)（深圳證券交易所或上海證券交易所）上市的，可按上述“四、（一）企業(yè)上市獎補標準”的相關(guān)規定執行（其中不享受在廣東證監局輔導備案登記100萬(wàn)元的獎勵）。

　?。ㄈ┥陥罅鞒蹋?/p>

　　符合上市、掛牌獎補條件的企業(yè)應在符合條件成立起一年內向市推動(dòng)企業(yè)IPO進(jìn)程攻堅領(lǐng)導小組辦公室（市政府金融工作局）提出申請，超過(guò)時(shí)限的視為自愿放棄，不再受理申請。

　　1．申報：符合條件的企業(yè)向市推動(dòng)企業(yè)IPO進(jìn)程攻堅領(lǐng)導小組辦公室提出申請。

　　2．受理：市金融工作局自收到材料當日內作出受理或不受理的決定。材料不全或不符合法定形式的，申請人應在5個(gè)工作日內一次性予以補正；逾期不補正的，做退件處理。

　　3．審核：受理后，市金融工作局在10個(gè)工作日內對材料進(jìn)行書(shū)面審查，符合條件標準的準予通過(guò)，并列入下一年財政年初預算。

　　4．兌付：市財政安排下?lián)艽文觏椖款A算經(jīng)費后，由市金融工作局向財政部門(mén)申請辦理資金撥付手續。

　　五、設立企業(yè)上市專(zhuān)項扶持資金

　?。ㄒ唬┦姓O立企業(yè)上市專(zhuān)項扶持資金，按項目進(jìn)行申報，一事一議予以支持。企業(yè)上市專(zhuān)項扶持資金首期規模1000萬(wàn)元，對列入我市上市重點(diǎn)培育名單，并已向廣東證監局上報上市輔導備案的企業(yè)在上市過(guò)程中增加的聘請中介機構費用，經(jīng)企業(yè)申請獲批后予以墊付。企業(yè)上市專(zhuān)項扶持資金實(shí)行滾動(dòng)管理，后續視實(shí)際情況對資金規模予以調整。

　?。ǘ┢髽I(yè)上市專(zhuān)項扶持資金根據企業(yè)股改時(shí)確定的股本總額分檔墊付：股本總額1億股（含）以下的，按實(shí)際增加的上市費用給予墊付，最高不超過(guò)300萬(wàn)元；股本總額超過(guò)1億股的，按實(shí)際增加的上市費用給予墊付，最高不超過(guò)500萬(wàn)元。

　?。ㄈ┢髽I(yè)申報IPO材料后1年內成功上市的，按“墊付金額+當期貸款基準利率計息”退回至企業(yè)上市專(zhuān)項扶持資金；未通過(guò)IPO審核的，僅按“墊付金額”退回，或經(jīng)同意后按其他方式處理。自企業(yè)上市專(zhuān)項扶持資金撥付之日起兩年內，未申報IPO材料的企業(yè)，按“墊付金額+當期貸款基準利率計息”退回。企業(yè)上市專(zhuān)項扶持資金退回金額可從上市獎勵金中直接扣除。

　?。ㄋ模┦薪鹑诰重撠熢阢y行開(kāi)設韶關(guān)市企業(yè)上市專(zhuān)項扶持資金賬戶(hù)，并做好賬戶(hù)管理、資金申報審核、撥付及收回工作。市財政局負責做好資金保障工作。

　　六、監督管理

　?。ㄒ唬┥暾埛龀謱?zhuān)項資金的企業(yè)應據實(shí)報送申請資料，對以欺詐手段獲得財政獎勵資金的，全額追回已取得的財政獎補資金，并對該企業(yè)進(jìn)行取消5年內申請財政支持的資格、通報等處理措施；構成犯罪的，依法追究有關(guān)責任人的刑事責任。對于中介機構協(xié)助申報企業(yè)弄虛作假、騙取財政獎勵資金的違法違規行為，將向相關(guān)監管部門(mén)通報，依法列入企業(yè)失信名單。

　?。ǘ┢髽I(yè)因掛牌、上市過(guò)程中弄虛作假等被終止掛牌、上市審核或掛牌、上市后被勒令退市的，已經(jīng)發(fā)放的獎補、墊付資金全部予以追回。

　?。ㄈ┏晒ι鲜?、掛牌企業(yè)享受過(guò)市財政獎補資金，在韶關(guān)連續經(jīng)營(yíng)少于5年（從企業(yè)獲得最后一筆獎勵資金到賬之日計算）的，必須全額退還財政獎補資金。

　　七、附則

　?。ㄒ唬┍敬胧┯墒薪鹑诰重撠熃忉?。

　?。ǘ└骺h（市、區）政府可參照本措施的標準，結合本地實(shí)際出臺鼓勵企業(yè)對接資本市場(chǎng)的政策措施。

　?。ㄈ┍敬胧┳?019年12月1日起施行，有效期五年。在本措施執行前已上市、掛牌企業(yè)仍按《韶關(guān)市人民政府關(guān)于印發(fā)韶關(guān)市促進(jìn)企業(yè)上市掛牌若干措施的通知》（韶府〔2016〕8號）各項規定實(shí)行獎勵扶持。

　?。ㄋ模┐饲笆姓贫ǔ雠_的政策和文件與本措施不一致的，以本措施為準。