深府〔2013〕64號

深圳市人民政府關(guān)于印發(fā)深圳市交易場(chǎng)所監督管理暫行辦法的通知 

各區人民政府，市政府直屬各單位： 

　　現將《深圳市交易場(chǎng)所監督管理暫行辦法》印發(fā)給你們，請遵照執行。 

深圳市人民政府

2013年6月21日

深圳市交易場(chǎng)所監督管理暫行辦法 

第一章 總 則 

　　第一條  為加強本市交易場(chǎng)所監督管理，規范市場(chǎng)秩序，防范和化解有關(guān)金融風(fēng)險，維護社會(huì )穩定，依據國家相關(guān)法律法規及《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險的決定》（國發(fā)〔2011〕38號）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所的實(shí)施意見(jiàn)》（國辦發(fā)〔2012〕37號）精神，制定本辦法。 

　　第二條  本辦法所指交易場(chǎng)所，是指在本市行政區域內依法設立的從事權益類(lèi)交易、大宗商品類(lèi)交易的各類(lèi)交易機構，包括名稱(chēng)中未使用“交易所”字樣的交易場(chǎng)所，但僅從事車(chē)輛、房地產(chǎn)等實(shí)物交易及國務(wù)院或國務(wù)院金融管理部門(mén)批準設立從事金融產(chǎn)品交易的交易場(chǎng)所除外。 

　　市外交易場(chǎng)所在本市設立分支機構的監督管理，亦適用本辦法。 

　　第三條  交易場(chǎng)所應嚴格遵守國家法律、法規，堅持市場(chǎng)化方向，自主經(jīng)營(yíng)，自負盈虧，自我約束，自擔風(fēng)險，其合法的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受法律保護，不受任何單位和個(gè)人干涉。 

　　第四條  建立深圳市交易場(chǎng)所監督管理聯(lián)席會(huì )議（以下簡(jiǎn)稱(chēng)聯(lián)席會(huì )議）制度，聯(lián)席會(huì )議由市委宣傳部、市發(fā)展改革委、經(jīng)貿信息委、科技創(chuàng )新委、人居環(huán)境委、公安局、文體旅游局、國資委、市場(chǎng)監督管理局、法制辦、金融辦、前海管理局、中國人民銀行深圳市中心支行、深圳銀監局、深圳證監局、深圳保監局等有關(guān)單位組成。聯(lián)席會(huì )議召集人由市政府分管領(lǐng)導擔任，各成員單位有關(guān)負責人為聯(lián)席會(huì )議成員。聯(lián)席會(huì )議可根據工作需要，邀請相關(guān)部門(mén)參加。聯(lián)席會(huì )議辦公室設在市金融辦。 

　　第五條 聯(lián)席會(huì )議職責： 

　?。ㄒ唬徸h交易場(chǎng)所設立申請； 

　?。ǘ┐_定交易場(chǎng)所行業(yè)主管部門(mén)； 

　?。ㄈ┭芯拷灰讏?chǎng)所發(fā)展的重大問(wèn)題； 

　?。ㄋ模┩瓿汕謇碚D各類(lèi)交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì )議及市政府交辦的其他事項。 

　　聯(lián)席會(huì )議辦公室職責：負責聯(lián)席會(huì )議日常工作和落實(shí)聯(lián)席會(huì )議的有關(guān)決定。 

　　聯(lián)席會(huì )議各成員單位職責：按照行業(yè)管理原則及各自工作職能做好交易場(chǎng)所的統計監測、日常監管、違法違規認定處理及風(fēng)險處置工作。 

　　交易場(chǎng)所職責：遵守法律法規、國家和本市有關(guān)交易場(chǎng)所的相關(guān)規定，接受監督管理，依法規范經(jīng)營(yíng)，嚴格防范風(fēng)險。 

第二章 準入管理 

　　第六條  本市按照“總量控制、審慎審批、合理布局”的原則，統籌規劃本市交易場(chǎng)所的數量規模和功能布局，制定交易場(chǎng)所品種結構規劃，審慎批準設立交易場(chǎng)所。 

　　第七條  申請設立交易場(chǎng)所，應符合以下條件： 

　?。ㄒ唬┯蟹弦幎l件的主發(fā)起人和其他出資人； 

　?。ǘ┯蟹弦幎ㄒ蟮淖再Y本和實(shí)繳資本； 

　?。ㄈ┯蟹先温氋Y格條件的董事、監事和高級管理人員（包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理及相應級別人員，以下同），以及具備相應專(zhuān)業(yè)知識和從業(yè)經(jīng)驗的工作人員； 

　?。ㄋ模┯型晟频慕灰字贫?、公司治理、風(fēng)險控制、信息披露、交易安全保障、投資者適當性等制度； 

　?。ㄎ澹┡c業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)相適應的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和其他設施； 

　?。┞?lián)席會(huì )議及辦公室要求具備的其它條件。 

　　第八條  交易場(chǎng)所的出資人限于：中華人民共和國境內注冊登記的法人；境外（含港澳臺）注冊登記的金融機構、規范的交易場(chǎng)所及與交易場(chǎng)所交易業(yè)務(wù)相關(guān)或相近的企業(yè)。 

　　第九條  交易場(chǎng)所組織形式為有限責任公司或股份有限公司，注冊資本不低于人民幣1億元，首期實(shí)繳資本不低于人民幣5000萬(wàn)元。 

　　第十條  交易場(chǎng)所的主發(fā)起人應符合以下基本條件： 

　?。ㄒ唬﹥糍Y產(chǎn)不低于人民幣1億元，且資產(chǎn)負債率不高于70%； 

　?。ǘ┙赀B續贏(yíng)利，且三年凈利潤累計總額不低于人民幣3000萬(wàn)元、累計納稅總額不低于人民幣1000萬(wàn)元； 

　?。ㄈ┚哂辛己玫纳鐣?huì )聲譽(yù)和誠信記錄，近三年無(wú)重大違法違規行為； 

　?。ㄋ模┚哂辛己玫墓局卫斫Y構和健全的內部控制制度； 

　?。ㄎ澹┤牍少Y金來(lái)源真實(shí)合法，不得以借貸資金入股，不得以他人委托資金入股。 

　　第十一條  除主發(fā)起人外，交易場(chǎng)所的其他出資人應符合以下條件： 

　?。ㄒ唬氖抡＝?jīng)營(yíng)活動(dòng),凈資產(chǎn)不低于人民幣1000萬(wàn)元； 

　?。ǘ┚哂辛己玫纳鐣?huì )聲譽(yù)和誠信記錄，近三年無(wú)重大違法違規行為； 

　?。ㄈ┚哂辛己玫墓局卫斫Y構和健全的內部控制制度； 

　?。ㄋ模┤牍少Y金來(lái)源真實(shí)合法，不得以借貸資金入股，不得以他人委托資金入股。 

　　第十二條  申請設立交易場(chǎng)所時(shí)，主發(fā)起人應為最大股東，且出資比例不得低于注冊資本總額的20%。 

　　第十三條 交易場(chǎng)所由2個(gè)以上股東出資設立，同一出資人在本市投資設立交易場(chǎng)所的數量原則上不得超過(guò)1家。 

　　第十四條 交易場(chǎng)所的董事、監事、高級管理人員和分支機構負責人任職應具備以下條件： 

　?。ㄒ唬┚哂?年以上管理經(jīng)驗，有大專(zhuān)（含）以上學(xué)歷或中級（含）以上職稱(chēng)； 

　?。ǘ┚邆渑c交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)有關(guān)的經(jīng)濟、金融、管理等相關(guān)專(zhuān)業(yè)知識； 

　?。ㄈo(wú)刑事違法犯罪記錄或嚴重不良信用記錄。 

　　第十五條  申請設立交易場(chǎng)所，主發(fā)起人應向聯(lián)席會(huì )議辦公室提出申請，并提交下列材料： 

　?。ㄒ唬┰O立申請書(shū)，內容包括：擬設立交易場(chǎng)所的名稱(chēng)、組織形式、注冊資本、首期實(shí)繳資本、股權結構、經(jīng)營(yíng)范圍等基本信息； 

　?。ǘ┛尚行匝芯繄蟾?； 

　?。ㄈ┟Q(chēng)預核準通知書(shū)； 

　?。ㄋ模┙?jīng)營(yíng)場(chǎng)所信息材料； 

　?。ㄎ澹┏鲑Y人的資信證明和有關(guān)材料； 

　?。┕菊鲁滩莅?； 

　?。ㄆ撸┙灰字贫?、管理制度、交易品種等相關(guān)材料； 

　?。ò耍┓ǘù砣?、董事、監事和高級管理人員的資格證明及身份證明； 

　?。ň牛┮婪ㄔO立的驗資機構出具的驗資報告（可在取得交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)資格后提供）； 

　?。ㄊ┌磳徤餍栽瓌t要求的其他資料。 

　　申請人應當對其提交的申請材料內容的真實(shí)性負責。 

　　第十六條 聯(lián)席會(huì )議辦公室受理申請材料后，由相關(guān)聯(lián)席會(huì )議成員單位對交易場(chǎng)所設立的必要性、發(fā)起人資質(zhì)、董事監事和高級管理人員任職資格、交易制度的合規性、風(fēng)險控制的有效性等提出初步審查意見(jiàn)。 

　　第十七條  聯(lián)席會(huì )議辦公室組織專(zhuān)家對交易場(chǎng)所申請進(jìn)行項目論證，并出具專(zhuān)家論證意見(jiàn)，作為聯(lián)席會(huì )議審議的參考依據。 

　　第十八條  聯(lián)席會(huì )議審議同意后，報市政府批準，其中名稱(chēng)中含“交易所”字樣的，市政府批準前，應當取得清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì )議的書(shū)面反饋意見(jiàn)。 

　　第十九條  市政府批準后，由市金融工作部門(mén)向申請人出具批復文件。 

　　第二十條  申請人持批復文件到市場(chǎng)監督管理部門(mén)辦理設立登記。 

第三章  合規經(jīng)營(yíng) 

　　第二十一條  交易場(chǎng)所應當建立健全有效的風(fēng)險控制、信息披露、交易安全保障、投資者適當性、內部會(huì )員交易商管理等制度，并報聯(lián)席會(huì )議辦公室及行業(yè)主管部門(mén)備案。 

　　第二十二條  交易場(chǎng)所應當切實(shí)維護客戶(hù)資金安全，按照國家及本市相關(guān)要求實(shí)行保證金第三方存管制度，并與存管銀行簽署賬戶(hù)監管協(xié)議，報聯(lián)席會(huì )議辦公室及行業(yè)主管部門(mén)備案。 

　　第二十三條  交易場(chǎng)所應設立交易場(chǎng)所風(fēng)險處置基金，用于投資者風(fēng)險教育、投資者合法權益保護及彌補交易場(chǎng)所重大經(jīng)濟損失，防范與交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的重大風(fēng)險事故等。具體管理辦法由聯(lián)席會(huì )議辦公室另行制定。 

　　第二十四條  交易場(chǎng)所應當進(jìn)行年度審計，并在每年3月31日前向聯(lián)席會(huì )議辦公室及行業(yè)主管部門(mén)報送上一年度的審計報告。行業(yè)主管部門(mén)牽頭對交易場(chǎng)所進(jìn)行年度檢查，必要時(shí)可委托外部審計機構進(jìn)行審計；行業(yè)主管部門(mén)應將交易場(chǎng)所年度檢查報告報聯(lián)席會(huì )議辦公室備案。 

　　第二十五條 交易場(chǎng)所開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)應遵守下列規定： 

　?。ㄒ唬┎坏脤⑷魏螜嘁娌鸱譃榫确蓊~公開(kāi)發(fā)行； 

　?。ǘ┎坏貌扇〖懈們r(jià)、做市商等集中交易方式進(jìn)行交易； 

　?。ㄈ┎坏脤嘁姘凑諛藴驶灰讍挝怀掷m掛牌交易，任何投資者買(mǎi)入后賣(mài)出或賣(mài)出后買(mǎi)入同一交易品種的時(shí)間間隔不得少于5個(gè)交易日； 

　?。ㄋ模┏?、行政法規另有規定外，權益持有人累計不得超過(guò)200人； 

　?。ㄎ澹┎坏靡约懈們r(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進(jìn)行標準化合約交易； 

　?。┪唇?jīng)國務(wù)院相關(guān)金融管理部門(mén)批準，不得從事保險、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易。 

　　第二十六條  交易場(chǎng)所可在本辦法框架內根據業(yè)務(wù)需要制定具體實(shí)施細則，報聯(lián)席會(huì )議辦公室及行業(yè)主管部門(mén)備案。

第四章 自律管理 

　　第二十七條  本市交易場(chǎng)所應設立自律性組織，以維護會(huì )員合法權益，協(xié)調會(huì )員之間關(guān)系，為會(huì )員提供服務(wù)，維護公平競爭，溝通會(huì )員與政府聯(lián)系，促進(jìn)本市交易場(chǎng)所規范發(fā)展為宗旨。交易場(chǎng)所自律性組織必須遵守法律、法規和規章，不得損害社會(huì )公共利益，并接受聯(lián)席會(huì )議辦公室指導監督。 

　　第二十八條  各交易場(chǎng)所可建立內部會(huì )員交易商（中介服務(wù)機構）協(xié)會(huì )等自律性組織，制定會(huì )員管理制度。 

第五章 監督管理 

　　第二十九條 交易場(chǎng)所監管遵循“統籌協(xié)調、分業(yè)管理、行業(yè)自律”的原則。聯(lián)席會(huì )議統籌協(xié)調交易場(chǎng)所的監督管理工作；行業(yè)主管部門(mén)負責交易場(chǎng)所日常監管；交易場(chǎng)所成立自律性組織，實(shí)施自律管理。 

　　交易場(chǎng)所行業(yè)主管部門(mén)，由聯(lián)席會(huì )議依據行業(yè)管理原則確定，大宗商品、國有產(chǎn)權、文化產(chǎn)權等領(lǐng)域交易場(chǎng)所監督管理，國家有規定的，從其規定。 

　　第三十條  行業(yè)主管部門(mén)應當建立非現場(chǎng)監管和現場(chǎng)檢查相結合的監督檢查制度，定期開(kāi)展交易場(chǎng)所風(fēng)險排查，建立風(fēng)險信息檔案，督促和指導監管對象做好風(fēng)險防范工作；建立和完善社會(huì )監督機制，加強對交易場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)行為的約束、監督，暢通投訴舉報渠道；制定交易場(chǎng)所風(fēng)險處置預案，會(huì )同相關(guān)部門(mén)建立風(fēng)險事件協(xié)調處置工作機制；對重大風(fēng)險，按照應急管理的相關(guān)要求，及時(shí)、準確、全面向聯(lián)席會(huì )議及市政府報告情況。 

　　第三十一條  建立交易場(chǎng)所信息報送制度。交易場(chǎng)所應當定期向聯(lián)席會(huì )議辦公室及行業(yè)主管部門(mén)報送月度交易數據、季度經(jīng)營(yíng)報告、年度財務(wù)報告。 

　　根據監管工作需要，聯(lián)席會(huì )議辦公室及行業(yè)主管部門(mén)可以要求交易場(chǎng)所報送專(zhuān)項報告。 

　　第三十二條 交易場(chǎng)所發(fā)生下列事項，應事先征得行業(yè)主管部門(mén)同意，行業(yè)主管部門(mén)出具變更許可文件時(shí)應同時(shí)抄報聯(lián)席會(huì )議辦公室。交易場(chǎng)所取得變更許可文件后，應依法依規到市市場(chǎng)監督管理部門(mén)辦理變更登記手續。 

　?。ㄒ唬┱{整經(jīng)營(yíng)范圍； 

　?。ǘ┱{整重大交易制度、管理制度等； 

　?。ㄈ┓至⒒蛘吆喜?； 

　?。ㄋ模┳兏Q(chēng)； 

　?。ㄎ澹┳兏M織形式； 

　?。p少注冊資本、實(shí)收資本； 

　?。ㄆ撸┳兏ǘù砣?、董事、監事、高級管理人員和分支機構負責人； 

　?。ò耍┊惖亟灰讏?chǎng)所撤銷(xiāo)本市分支機構； 

　?。ň牛┳兏蓹嘟Y構； 

　?。ㄊ┕窘馍?； 

　?。ㄊ唬┢渌卮笫马?。 

　　第三十三條  交易場(chǎng)所發(fā)生下列事項之一的，在事項發(fā)生之日起10個(gè)工作日內報聯(lián)席會(huì )議辦公室及行業(yè)主管部門(mén)備案： 

　?。ㄒ唬┰黾幼再Y本、實(shí)收資本； 

　?。ǘ┬略龌蜃兏灰灼贩N； 

　?。ㄈ┳兏?jīng)營(yíng)場(chǎng)所； 

　?。ㄋ模┍臼薪灰讏?chǎng)所撤銷(xiāo)異地分支機構；  

　?。ㄎ澹┱{整一般交易制度、管理制度； 

　?。┬薷墓菊鲁?； 

　?。ㄆ撸┢渌马?。 

　　第三十四條  本市交易場(chǎng)所原則上不得在本市設立分支機構開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；在異地設立分支機構的，應當經(jīng)市行業(yè)主管部門(mén)審議同意后報市政府批準。 

　　第三十五條  交易場(chǎng)所因解散而終止的，應當成立清算組，按照法定程序進(jìn)行清算。 

　　第三十六條 交易場(chǎng)所在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，若出現下列情形之一，市行業(yè)主管部門(mén)可以根據《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險的決定》（國發(fā)〔2011〕38號）等規定采取責令其限期整改、取消違規交易品種、停止違規交易行為等措施；情節嚴重的，經(jīng)聯(lián)席會(huì )議審議同意后報市政府批準對其采取關(guān)閉或取締措施；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理： 

　?。ㄒ唬┐嬖谶`反本辦法第二十五條規定交易行為的； 

　?。ǘ┪醇皶r(shí)向聯(lián)席會(huì )議辦公室及行業(yè)主管部門(mén)報送年度審計報告或年度檢查不合格的； 

　?。ㄈ┡灿每蛻?hù)資金、詐騙等涉嫌違法犯罪行為； 

　?。ㄋ模┪传@得變更許可變更本辦法第三十二條所列事項的或變更本辦法三十三條所列事項未及時(shí)備案的； 

　?。ㄎ澹┤蚊亩?、監事、高級管理人員和分支機構負責人不符合任職資格條件的； 

　?。┪窗匆幎ɡU存、運用風(fēng)險處置基金的； 

　?。ㄆ撸┪窗匆幎▽?shí)行保證金第三方存管的； 

　?。ò耍┏龊藴实慕?jīng)營(yíng)范圍開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的； 

　?。ň牛┚芙^或者阻礙非現場(chǎng)監管、現場(chǎng)檢查或者年度檢查的；  

　?。ㄊ┎话凑找幎ㄌ峁﹫蟊?、報告等文件資料的；提供虛假或隱瞞重要事實(shí)的報表、報告等文件資料的； 

　?。ㄊ唬┢渌`反法律、法規、行政規章及規范性文件規定的行為。 

　　第三十七條  未經(jīng)批準設立的交易場(chǎng)所，依法予以取締。 

第六章  附 則 

　　第三十八條  本辦法由聯(lián)席會(huì )議辦公室會(huì )同有關(guān)部門(mén)負責解釋。 

　　第三十九條  本辦法自頒布之日起施行。本辦法頒布之日前依法設立的交易場(chǎng)所，如未達到本辦法準入管理要求的，須參照本辦法準入管理要求的規定于2014年12月31日前完成整改工作，逾期未完成整改工作的，取消其交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格。