廣東省人民政府辦公廳關(guān)于促進(jìn)

科技和金融結合的實(shí)施意見(jiàn)

各地級以上市人民政府，各縣（市、區）人民政府，省政府各部門(mén)、各直屬機構：

　　為深入貫徹落實(shí)黨的十八大以及省委十一屆二次全會(huì )精神，大力實(shí)施創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略和推進(jìn)金融強省建設，積極引導金融資源向科技領(lǐng)域配置，促進(jìn)科技和金融結合，加快科技成果轉化和培育戰略性新興產(chǎn)業(yè)，根據《廣東省自主創(chuàng )新條例》、科技部等部委《關(guān)于促進(jìn)科技和金融結合加快實(shí)施自主創(chuàng )新戰略的若干意見(jiàn)》（國科發(fā)財〔2011〕540號）等規定，經(jīng)省人民政府同意，現就促進(jìn)科技和金融結合提出以下實(shí)施意見(jiàn)：

　　一、指導思想與目標要求

　?。ㄒ唬┲笇枷?。堅持以鄧小平理論、“三個(gè)代表”重要思想、科學(xué)發(fā)展觀(guān)為指導，圍繞“三個(gè)定位，兩個(gè)率先”總目標，以轉變發(fā)展方式、加快轉型升級為主線(xiàn)，創(chuàng )新科技和金融結合體制機制，構建多層次、多渠道、多元化科技投融資體系，形成科技與金融創(chuàng )新協(xié)同效應，促進(jìn)技術(shù)、資本、人才等要素向科技型企業(yè)集聚，發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和培育戰略性新興產(chǎn)業(yè)，為實(shí)施創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略、建設創(chuàng )新型廣東提供有力支撐。
　　（二）目標要求。按照省委、省政府建設創(chuàng )新型廣東和金融強省的總體部署，遵循科技創(chuàng )新和金融創(chuàng )新客觀(guān)規律，建立健全以市場(chǎng)為導向、產(chǎn)業(yè)為支撐、政產(chǎn)學(xué)研金緊密合作的科技金融服務(wù)體系，走出一條具有廣東特色的科技和金融結合道路。到2015年，確?？萍假J款余額、科技型企業(yè)境內外上市數和融資額、創(chuàng )業(yè)投資管理資金規模等在“十一五”基礎上翻一番，爭取全省科技金融創(chuàng )新水平和服務(wù)能力躋身全國前列。通過(guò)開(kāi)展試點(diǎn)示范工作，全省逐步建立促進(jìn)科技和金融結合工作機制，科技投融資環(huán)境不斷優(yōu)化，科技型企業(yè)尤其是民營(yíng)科技型中小企業(yè)融資難問(wèn)題得以解決，科技金融服務(wù)業(yè)規模不斷發(fā)展壯大，形成一支高素質(zhì)科技金融人才隊伍，科技金融產(chǎn)品創(chuàng )新取得顯著(zhù)進(jìn)展。
　　二、積極培育和發(fā)展創(chuàng )業(yè)投資

　?。ㄒ唬┘涌煸O立發(fā)展種子基金和科技孵化基金。省粵科金融集團設立省級種子基金，支持初創(chuàng )期科技型企業(yè)發(fā)展，并逐年增加種子基金規模，爭取到2015年達到5億元。鼓勵各地參照省的做法，大力發(fā)展政策性種子基金。積極引導社會(huì )資本設立科技孵化基金，加強科技企業(yè)孵化器的金融支持，支持前孵化器、孵化器、加速器等公共服務(wù)平臺建設，建設綜合性大型孵化器。開(kāi)展大中型儀器設備融資租賃等業(yè)務(wù)，投資扶持科技型企業(yè)，促進(jìn)科技成果轉化。鼓勵各地、各有關(guān)單位采取參股、設立專(zhuān)項資金和科技計劃項目支持等方式，引導高等院校、科研院所、科技園區以及社會(huì )資本加大對孵化體系投入。
　　（二）充分發(fā)揮省戰略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng )業(yè)投資引導基金帶動(dòng)作用。建立和完善創(chuàng )業(yè)投資引導機制，加強省級創(chuàng )業(yè)投資引導基金使用和管理，優(yōu)化投入結構，增強引導放大能力。鼓勵各地級以上市設立創(chuàng )業(yè)投資引導基金，逐步形成省、市聯(lián)動(dòng)的創(chuàng )業(yè)投資引導基金體系。創(chuàng )業(yè)投資引導基金參股設立的創(chuàng )業(yè)投資基金，投資于初創(chuàng )期和早中期科技型企業(yè)的比例不低于基金注冊資本或承諾出資額的60%。

　　（三）引導創(chuàng )業(yè)投資機構投資科技型企業(yè)。探索建立政府科技、產(chǎn)業(yè)財政資金、財政經(jīng)營(yíng)性資金股權投資和創(chuàng )業(yè)投資資金共同投入科技型企業(yè)的新機制，利用財政資金引導更多的創(chuàng )業(yè)投資資本進(jìn)入廣東。探索建立創(chuàng )業(yè)投資機構集聚區，吸引境內外創(chuàng )業(yè)投資機構入駐。加強與國內外知名創(chuàng )業(yè)投資機構及行業(yè)組織合作，建立健全長(cháng)效合作機制，積極舉辦創(chuàng )業(yè)投資機構和省內科技型企業(yè)對接合作活動(dòng)。鼓勵各地、各有關(guān)部門(mén)根據創(chuàng )業(yè)投資發(fā)展需求，研究制訂財政投入、風(fēng)險補償、人才引進(jìn)等政策措施。建立完善適合國有創(chuàng )業(yè)投資機構發(fā)展的考核評價(jià)和激勵約束制度，進(jìn)一步發(fā)揮國有創(chuàng )業(yè)投資機構政策性引導作用。
　　（四）探索開(kāi)展科技產(chǎn)品金融化試點(diǎn)。積極開(kāi)展科技型企業(yè)的專(zhuān)項或定向資產(chǎn)管理、資產(chǎn)證券化試點(diǎn)工作。鼓勵采用合同能源管理、供應鏈融資、融資租賃等模式，幫助科技型企業(yè)籌集資金進(jìn)行新技術(shù)、新設備和新產(chǎn)品大規模市場(chǎng)推廣等活動(dòng)，促進(jìn)戰略性新興產(chǎn)業(yè)加快發(fā)展。
　　三、引導發(fā)展科技信貸

　?。ㄒ唬┕膭罱鹑跈C構創(chuàng )新科技型企業(yè)貸款模式、產(chǎn)品和服務(wù)。引導政策性銀行、商業(yè)銀行和非銀行金融機構創(chuàng )新信貸工具，開(kāi)展股權、專(zhuān)利權、商標權和版權等擔保貸款業(yè)務(wù)。鼓勵金融機構發(fā)展應收賬款、保理等供應鏈融資和票據貼現業(yè)務(wù)，積極創(chuàng )新科技型企業(yè)流動(dòng)資金貸款還款方式。支持省、市、縣（區）聯(lián)動(dòng)設立政府科技貸款風(fēng)險補償金和科技貸款貼息資金，形成政府引導、多方參與的科技型企業(yè)貸款風(fēng)險補償機制。
　　（二）促進(jìn)新型科技金融機構發(fā)展。鼓勵社會(huì )資本借鑒國內外經(jīng)驗，探索創(chuàng )辦具有獨立法人資格的科技銀行；支持商業(yè)銀行在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區、專(zhuān)業(yè)鎮和孵化器等建立科技支行，實(shí)行專(zhuān)門(mén)的客戶(hù)準入標準、信貸審批、風(fēng)險控制、業(yè)務(wù)協(xié)同和專(zhuān)項撥備等政策機制。在省級以上高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區、經(jīng)濟技術(shù)開(kāi)發(fā)區、大學(xué)科技園、民營(yíng)科技園、農業(yè)科技園、海洋與漁業(yè)科技園以及專(zhuān)業(yè)鎮，開(kāi)展科技小額貸款試點(diǎn)工作。規范租賃物權屬登記公示和權證辦理，加大對租賃和融資租賃業(yè)務(wù)發(fā)展的財稅支持，促進(jìn)科技融資租賃機構發(fā)展。鼓勵設立科技擔保公司，為科技型企業(yè)提供擔保、再擔保及反擔保等業(yè)務(wù)。鼓勵按規定設立風(fēng)險準備金、風(fēng)險池資金或專(zhuān)項補貼資金，主要用于科技銀行（支行）、科技小額貸款公司、科技融資租賃機構及科技擔保公司的風(fēng)險分擔或補貼。
　　（三）推動(dòng)科技保險產(chǎn)品創(chuàng )新和科技擔保業(yè)務(wù)發(fā)展。不斷豐富科技保險產(chǎn)品，通過(guò)保費補貼、專(zhuān)項獎勵等方式，鼓勵保險機構開(kāi)發(fā)自主創(chuàng )新首臺（套）產(chǎn)品（設備）推廣應用、融資以及人員保障類(lèi)等適合科技型企業(yè)的保險產(chǎn)品。支持廣州、深圳、佛山、東莞等市開(kāi)展科技保險試點(diǎn)和“國家專(zhuān)利保險試點(diǎn)”工作，鼓勵有條件的地區和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區、專(zhuān)業(yè)鎮設立科技保險補貼、擔保補償專(zhuān)項資金，并適當提高補貼比例。建立完善擔保、再擔保、反擔保機制，支持科技融資擔保機構進(jìn)一步開(kāi)發(fā)適合科技型企業(yè)的擔保新品種。通過(guò)共享項目資源、探索使用認股權證等方式建立擔保與創(chuàng )投業(yè)務(wù)協(xié)同機制，促進(jìn)科技融資性擔保機構與創(chuàng )投機構合作。
　?。ㄋ模┓e極開(kāi)展知識產(chǎn)權投融資服務(wù)。逐步完善知識產(chǎn)權質(zhì)押融資貸款貼息扶持政策，對符合條件的知識產(chǎn)權質(zhì)押融資科技型企業(yè)適當提供貸款貼息。支持知識產(chǎn)權質(zhì)押融資中介服務(wù)機構規范行業(yè)管理，加強行業(yè)自律和合作，提高品牌影響力和信譽(yù)度。支持金融機構擴大質(zhì)押物范疇，開(kāi)發(fā)知識產(chǎn)權質(zhì)押融資新品種，開(kāi)展以知識產(chǎn)權組合為基礎的資產(chǎn)管理、信托等業(yè)務(wù)。依托高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區、專(zhuān)業(yè)鎮和行業(yè)協(xié)會(huì )，引導科技型企業(yè)建立知識產(chǎn)權質(zhì)押融資綜合授信模式，擴大質(zhì)押融資規模，降低融資成本和風(fēng)險。加大體制機制創(chuàng )新，及時(shí)總結推廣成功經(jīng)驗，支持佛山市南海區建設“國家知識產(chǎn)權投融資綜合試驗區”、順德區開(kāi)展“國家知識產(chǎn)權投融資服務(wù)試點(diǎn)”。
　　四、大力發(fā)展多層次資本市場(chǎng)

　?。ㄒ唬┓e極推動(dòng)科技型企業(yè)上市。推動(dòng)各地建立科技型企業(yè)上市后備資源庫，穩步有序扶持企業(yè)上市。大力發(fā)展科技中介服務(wù)機構，加強對科技型中小企業(yè)上市的預輔導。引導民營(yíng)科技型中小企業(yè)進(jìn)行股份制改造，建立現代企業(yè)制度。各地、各有關(guān)單位共同加大扶持力度，在權益明確、發(fā)展用地保障、申報科技和產(chǎn)業(yè)化項目等方面，對后備上市科技型企業(yè)給予優(yōu)先支持，推動(dòng)符合條件的企業(yè)在主板、中小板及創(chuàng )業(yè)板上市。鼓勵已上市的科技企業(yè)通過(guò)增發(fā)股份、兼并重組做大做強。
　?。ǘ┘涌彀l(fā)展場(chǎng)外交易（OTC）市場(chǎng)發(fā)展。支持廣州、深圳、佛山等市規范發(fā)展區域場(chǎng)外交易市場(chǎng)，重點(diǎn)引導和支持民營(yíng)科技型中小企業(yè)掛牌交易。完善非上市公司股份公開(kāi)轉讓的標準流程，加強場(chǎng)內科技型企業(yè)分類(lèi)指導和分層管理，鼓勵區域場(chǎng)外交易市場(chǎng)結合科技型企業(yè)融資需求，不斷創(chuàng )新交易產(chǎn)品和服務(wù)模式。全面推動(dòng)國家級高新區進(jìn)入“新三板”擴容試點(diǎn)。鼓勵科技型企業(yè)到“新三板”掛牌融資，推動(dòng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區加強與金融機構合作，為園區企業(yè)改制、“新三板”掛牌及上市提供支持和服務(wù)。
　?。ㄈ┕膭羁萍夹推髽I(yè)發(fā)行區域集優(yōu)融資模式下的中小企業(yè)集合票據。開(kāi)展戰略性新興產(chǎn)業(yè)區域集優(yōu)集合票據試點(diǎn)工作，鼓勵各地按規定設立區域集優(yōu)集合票據政府償債基金，擴大區域集優(yōu)融資工作試點(diǎn)規模和范圍。創(chuàng )新債券發(fā)行主體、發(fā)行機制和交易模式，鼓勵政策性銀行、商業(yè)銀行、證券公司等大力發(fā)展科技型企業(yè)債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)。積極支持創(chuàng )新能力強、經(jīng)濟效益好的科技型企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行短期融資券、中期票據等債務(wù)融資工具。鼓勵科技型上市企業(yè)發(fā)行公司債券和可轉換債券，加大債券市場(chǎng)產(chǎn)品創(chuàng )新力度。進(jìn)一步推進(jìn)科技型企業(yè)資產(chǎn)證券化產(chǎn)品創(chuàng )新，多渠道擴大債務(wù)融資規模。
　　（四）建立健全技術(shù)產(chǎn)權交易市場(chǎng)。依托中國（華南）國際技術(shù)產(chǎn)權交易中心和南方聯(lián)合產(chǎn)權交易中心等平臺，創(chuàng )新產(chǎn)權評估機制，開(kāi)展專(zhuān)利技術(shù)評估、交易和管理保護等業(yè)務(wù)。鼓勵各地建立健全技術(shù)產(chǎn)權交易信息平臺等服務(wù)體系，落實(shí)合同登記、技術(shù)裝備進(jìn)出口、企業(yè)研究開(kāi)發(fā)經(jīng)費稅前加計扣除等稅收優(yōu)惠政策，對符合條件的技術(shù)產(chǎn)權交易項目予以重點(diǎn)扶持。
　　五、完善科技金融服務(wù)體系和機制體制

　?。ㄒ唬┳龃笞鰪娛』浛平鹑诩瘓F。充分發(fā)揮省粵科金融集團作為促進(jìn)科技和金融結合的主渠道、主平臺和主力軍作用，提升科技金融業(yè)務(wù)核心競爭力和影響力。支持省粵科金融集團完善管理經(jīng)營(yíng)機制，拓寬科技金融服務(wù)領(lǐng)域，在原有創(chuàng )業(yè)投資業(yè)務(wù)基礎上，積極拓展科技小額貸款、科技融資擔保、科技融資租賃、科技資產(chǎn)評估與交易、科技產(chǎn)業(yè)基金、科技金融產(chǎn)業(yè)園區等業(yè)務(wù)，在全省國家級高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區設立科技金融服務(wù)機構，并逐步推廣至各省級高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區、專(zhuān)業(yè)鎮，形成科技金融產(chǎn)業(yè)發(fā)展新格局。
　　（二）積極推廣“三資融合”模式。在民營(yíng)科技園中大力推行土地資本、金融資本和產(chǎn)業(yè)資本相融合的建設模式。探索民營(yíng)科技園創(chuàng )新體制機制的做法，引導產(chǎn)業(yè)資本向民營(yíng)科技園集聚，壯大民營(yíng)科技經(jīng)濟發(fā)展規模。增強土地資本產(chǎn)出效益，提升民營(yíng)科技園土地集約化水平。鼓勵和支持民間及社會(huì )資本投資建設民營(yíng)科技園，扶持民營(yíng)科技企業(yè)發(fā)展壯大，實(shí)現土地資本、金融資本和產(chǎn)業(yè)資本深度融合。
　　（三）深入開(kāi)展科技金融試點(diǎn)示范工作。發(fā)揮廣州、深圳的金融輻射帶動(dòng)作用，加大政策創(chuàng )新和專(zhuān)項資金支持力度，重點(diǎn)建設好“廣佛莞”和深圳兩個(gè)國家級促進(jìn)科技和金融結合試點(diǎn)，創(chuàng )新促進(jìn)科技與金融結合模式。以廣東金融高新技術(shù)服務(wù)區和東莞松山湖高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區等為載體，集成土地、資金、政策、服務(wù)等優(yōu)勢資源，打造科技金融創(chuàng )新發(fā)展示范區，構建科技金融服務(wù)體系。支持有條件的專(zhuān)業(yè)鎮、民營(yíng)科技園、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區等產(chǎn)業(yè)集聚區結合自身實(shí)際，積極開(kāi)展促進(jìn)科技和金融結合試點(diǎn)示范工作。
　　（四）加強科技金融信用體系建設。各地、各有關(guān)單位要加強合作，促進(jìn)信息資源互通共享，對科技型企業(yè)、科技金融中介服務(wù)機構和創(chuàng )業(yè)投資機構的社會(huì )信用進(jìn)行規范管理。鼓勵有關(guān)單位組建科技金融行業(yè)協(xié)會(huì )，加強行業(yè)自律管理。鼓勵高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區、民營(yíng)科技園和專(zhuān)業(yè)鎮等建設科技金融信用體系建設示范區。鼓勵有條件的單位設立科技信用評級機構，依托人民銀行企業(yè)征信系統加強科技型企業(yè)信用管理工作。
　　（五）建立和完善科技金融服務(wù)平臺。充分發(fā)揮生產(chǎn)力促進(jìn)中心、科技園區、孵化器、產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟和行業(yè)協(xié)會(huì )的作用，建立服務(wù)功能較完善、服務(wù)水平較高的全省性科技金融服務(wù)體系。依托中國（廣州）國際金融交易博覽會(huì )、中國國際高新技術(shù)成果交易會(huì )等大型會(huì )展平臺，強化科技金融交易和服務(wù)功能。
　　（六）加強農業(yè)等領(lǐng)域的科技和金融結合。加大金融支持力度，鼓勵高科技人才創(chuàng )業(yè)和提供科技服務(wù)，推動(dòng)農業(yè)、林業(yè)、海洋與漁業(yè)等領(lǐng)域的科技成果轉化推廣與應用，加大相關(guān)產(chǎn)品研發(fā)力度，提升產(chǎn)品質(zhì)量，延長(cháng)產(chǎn)業(yè)鏈，提高產(chǎn)品附加值。支持文化科技核心技術(shù)研發(fā)和推廣應用，培育新型文化業(yè)態(tài)，推動(dòng)文化科技創(chuàng )新和文化產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級。引導金融機構、民間資本投入農業(yè)、文化等產(chǎn)業(yè)，鼓勵設立產(chǎn)業(yè)化基金，支持農業(yè)龍頭企業(yè)和骨干文化科技企業(yè)做大做強，促進(jìn)科技和金融與農業(yè)、文化等領(lǐng)域的深度融合。
　　六、保障措施

　?。ㄒ唬┘訌娊M織領(lǐng)導，形成工作合力。建立省政府促進(jìn)科技金融結合工作協(xié)調機制，明確目標任務(wù)，完善政策保障體系和監管機制，統籌各地、各有關(guān)部門(mén)資源，形成上下聯(lián)動(dòng)、協(xié)同推進(jìn)的工作格局。省科技、金融部門(mén)要會(huì )同發(fā)展改革、經(jīng)濟和信息化、財政、工商、稅務(wù)、人行、銀監、證監、保監以及知識產(chǎn)權等部門(mén)，充分發(fā)揮各自?xún)?yōu)勢，加快形成具有廣東特色的科技和金融結合發(fā)展模式。各地要建立相應的工作機制，明確責任部門(mén)，制訂工作方案，突出重點(diǎn)，抓好落實(shí)。各試點(diǎn)、示范地區要先行先試，積極創(chuàng )新工作思路，切實(shí)發(fā)揮示范引領(lǐng)作用。
　　（二）加大資金投入，完善人才機制。充分利用好現有的科技、金融、貸款貼息等相關(guān)專(zhuān)項資金，支持國家和省級科技金融工作試點(diǎn)、示范區建設科技金融公共服務(wù)平臺，促進(jìn)科技金融人才隊伍建設。鼓勵各地以及各高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區、專(zhuān)業(yè)鎮結合實(shí)際加大對科技和金融結合的投入力度。探索與發(fā)達國家及港澳臺地區建立科技金融人才交流培養機制，加大科技金融人才培養和引進(jìn)力度。鼓勵高等院校建立科技金融教育、培訓和研究基地，加強科技金融相關(guān)學(xué)科建設，提高科技金融人才培養水平。落實(shí)和完善扶持政策，進(jìn)一步完善對科技金融人才激勵機制。
　?。ㄈ┩晟瓶萍加媱澒芾眢w制，拓寬科技項目融資渠道。完善科技項目評審和經(jīng)費投入機制。探索建立財政科技計劃經(jīng)費與創(chuàng )業(yè)投資協(xié)同支持科技項目的機制，進(jìn)一步降低科技型企業(yè)融資成本和創(chuàng )業(yè)投資機構經(jīng)營(yíng)風(fēng)險。收集科技項目投融資需求信息，加強與創(chuàng )業(yè)投資、銀行等機構聯(lián)系溝通，建立產(chǎn)學(xué)研金合作信息共享機制。發(fā)揮省科技咨詢(xún)專(zhuān)家庫作用，增加金融、投資、財稅類(lèi)入庫專(zhuān)家數量，鼓勵其參與具有明確產(chǎn)業(yè)化目標的科技項目評審、咨詢(xún)和驗收工作，增進(jìn)科技界和金融界交流合作。
　　（四）建立評估監測機制，營(yíng)造良好發(fā)展環(huán)境。開(kāi)展科技金融理論和應用研究，建立完善統計指標體系，加強動(dòng)態(tài)監測評估，編制發(fā)布科技金融發(fā)展規劃和年度報告等。抓好促進(jìn)科技和金融結合宣傳工作，舉辦各類(lèi)培訓交流活動(dòng)，促進(jìn)有關(guān)扶持政策落實(shí)，總結推廣先進(jìn)經(jīng)驗，形成有利于創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)的良好氛圍。

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　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　廣東省人民政府辦公廳

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2013年8月14日