廣東省能源局關(guān)于印發(fā)規范行政處罰

自由裁量權適用規則的通知

粵能規〔2023〕1號

各地級以上市發(fā)展改革局（委），廣州市工業(yè)和信息化局，深圳市商務(wù)局，佛山市住房和城鄉建設局，惠州市能源和重點(diǎn)項目局，茂名市公安局：

　　為規范能源領(lǐng)域行政處罰自由裁量權的行使，維護公民、法人和其他組織的合法權益，我局制定了《廣東省能源局規范行政處罰自由裁量權適用規則》及配套的《廣東省能源局行政處罰裁量基準表》《廣東省能源局行政執法免處罰清單》，現予以印發(fā)?！稄V東省能源局規范行政處罰自由裁量權適用規則》《廣東省能源局行政處罰裁量基準表》請結合實(shí)際情況參照執行；按照《廣東省人民政府辦公廳關(guān)于推進(jìn)包容審慎監管的指導意見(jiàn)》要求，《廣東省能源局行政執法免處罰清單》請遵照執行。

廣東省能源局

2023年3月9日

廣東省能源局規范行政處罰

自由裁量權適用規則

　　第一條　為規范行政處罰自由裁量權的行使，維護公民、法人和其他組織的合法權益，根據《中華人民共和國石油天然氣管道保護法》《中華人民共和國節約能源法》《中華人民共和國行政處罰法》《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步規范行政裁量權基準制定和管理工作的意見(jiàn)》《固定資產(chǎn)投資項目節能審查辦法》《廣東省節約能源條例》《廣東省行政執法責任制條例》《廣東省規范行政處罰自由裁量權規定》等法律、法規、規章及有關(guān)規定，結合行政執法實(shí)際，制定本規則。

　　第二條　廣東省能源局依法實(shí)施的行政處罰及其所屬事業(yè)單位依據法律、法規授權實(shí)施的行政處罰，以及廣東省能源局在法定權限范圍內委托實(shí)施的行政處罰，適用本規則。

　　第三條　本規則所稱(chēng)行政處罰自由裁量權，是指行政處罰實(shí)施機關(guān)在法律、法規和規章規定的行政處罰權限范圍內，綜合考慮違法行為的事實(shí)、情節、社會(huì )危害程度以及當事人主觀(guān)過(guò)錯等因素，對公民、法人或者其他組織違反行政管理秩序的行為決定是否給予行政處罰，給予何種處罰及給予何種幅度行政處罰的權限。

　　第四條　行政處罰自由裁量權的行使應當遵循以下原則：

　?。ㄒ唬┖戏ㄔ瓌t。符合法律、法規、規章規定的裁量條件、處罰種類(lèi)和幅度，依照法定權限，遵守法定程序。

　?。ǘ┻^(guò)罰相當原則。以事實(shí)為依據，處罰的種類(lèi)和幅度與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節、危害程度等相當。對事實(shí)、性質(zhì)、情節、危害后果和社會(huì )影響等基本相同的違法行為，適用的處罰種類(lèi)和幅度應當基本相當。

　?。ㄈ┕_(kāi)公平公正原則。行使行政處罰自由裁量權，應當向社會(huì )公開(kāi)裁量標準，向當事人告知裁量所基于的事實(shí)、理由、依據等內容。

　?。ㄋ模┨幜P與教育相結合原則。兼顧糾正違法行為和教育當事人，引導當事人自覺(jué)守法。

　?。ㄎ澹┚C合裁量原則。綜合考慮個(gè)案情況，兼顧地區經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展水平、當事人主客觀(guān)情況等相關(guān)因素，實(shí)現法律效果、社會(huì )效果的統一。 

　　第五條　同一個(gè)違法行為違反不同法律、法規或者規章規定的，在適用具體法律條文時(shí)，應當給予罰款處罰的，按照罰款數額高的規定處罰；不涉及罰款處罰的，應當遵循《立法法》有關(guān)規定；法律、法規、規章規定的處罰種類(lèi)可以單處或者可以并處的，可以選擇適用；規定應當并處的，不得選擇適用。

　　第六條　違法行為涉嫌犯罪的案件，應當及時(shí)移送司法機關(guān)。

　　第七條　當事人有下列情形之一的，不予行政處罰：

　?。ㄒ唬┎粷M(mǎn)14周歲的未成年人有違法行為的；

　?。ǘ┚癫∪?、智力殘疾人在不能辨認或者不能控制自己行為時(shí)有違法行為的；

　?。ㄈ┻`法行為輕微并及時(shí)糾正，沒(méi)有造成危害后果的；

　?。ㄋ模┓?、法規、規章規定不予處罰的其他情形。

　　違法行為在兩年內未被發(fā)現的，不再給予行政處罰。但法律另有規定的除外。上述期限從違法行為發(fā)生之日起計算，違法行為有連續或者繼續狀態(tài)的，從行為終了之日起計算。

　　第八條　當事人有下列情形之一的，應當依法從輕或減輕行政處罰：

　?。ㄒ唬┲鲃?dòng)消除或減輕違法行為危害后果的；

　?。ǘ┮褲M(mǎn)14周歲不滿(mǎn)18周歲的未成年人有違法行為的；

　?。ㄈ┦芩嗣{迫或者誘騙實(shí)施違法行為的；

　?。ㄋ模┲鲃?dòng)供述行政機關(guān)尚未掌握的違法行為的；

　?。ㄎ澹┡浜闲姓C關(guān)查處違法行為有立功表現的；

　?。┓?、法規、規章規定應當從輕或減輕行政處罰的其他情形。

　　第九條　當事人有下列情形之一的，應當依法從重處罰：

　?。ㄒ唬﹪乐匚：舶踩?、人身健康和生命財產(chǎn)安全、生態(tài)環(huán)境的；

　?。ǘ┮员┝?、威脅方法阻礙執法人員依法履行職務(wù)的；

　?。ㄈ┎扇【芙^提交、隱匿、偽造、銷(xiāo)毀證據等方式阻撓執法機關(guān)查處；

　?。ㄋ模┍桓嬲]或者責令停止、責令糾正違法行為后，繼續實(shí)施違法行為的；

　?。ㄎ澹┰诠餐瑢?shí)施違法行為中起主要作用或教唆、脅迫、誘騙他人實(shí)施違法行為的；

　?。┻`法行為引起群體性事件，造成嚴重社會(huì )影響的；

　?。ㄆ撸εe報人、證人打擊報復的；

　?。ò耍┒啻螌?shí)施違法行為的；

　?。ň牛┢渌麘斠婪◤闹靥幜P的情形。

　　第十條　符合本規則第八條、第九條規定情形以及相關(guān)法律、法規和規章規定應當依法予以從輕、減輕或從重處罰的，應當按照下列規定執行：

　?。ㄒ唬┮婪ㄓ枰詮妮p處罰的，應當在法定的處罰種類(lèi)和處罰幅度內，選擇較輕的處罰種類(lèi)或者選擇較低的處罰幅度進(jìn)行處罰；

　?。ǘ┮婪ㄓ枰詼p輕處罰的，應當在法定的處罰種類(lèi)或處罰幅度最低限以下進(jìn)行處罰或處理；

　?。ㄈ┮婪ㄓ枰詮闹靥幜P的，應當在法定的處罰種類(lèi)和處罰幅度內，選擇較重的處罰種類(lèi)或者選擇較高的處罰幅度進(jìn)行處罰。

　　第十一條　當事人同時(shí)具有兩個(gè)或者兩個(gè)以上從重處罰情形、且不具有從輕或者減輕處罰情形的，應當按照法定處罰種類(lèi)和最高處罰幅度實(shí)施行政處罰；同時(shí)具有本規則第八條兩個(gè)或者兩個(gè)以上情形、且不具有從重處罰情形的，應當減輕處罰；同時(shí)具有從重、從輕或者減輕處罰情形的，應當綜合考慮，根據主要情節實(shí)施行政處罰。

　　選擇減輕處罰、從輕處罰和從重行政處罰的，應當持有能證明當事人具有相應情節的證據，并依法履行相應的處罰程序。

　　當事人的違法行為沒(méi)有減輕、從輕和從重情節的，根據違法事實(shí)的危害后果，原則上應當按照《廣東省能源局行政處罰裁量基準》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《裁量基準》）行使自由裁量權，確定處罰幅度。

　　《裁量基準》根據法律、法規、規章變化或者執法工作的實(shí)際及時(shí)修訂，尚未列入《裁量基準》但依法屬于我局實(shí)施的其他行政處罰，按照本規則實(shí)施。

　　第十二條　實(shí)施行政處罰時(shí)行使自由裁量權的，應當在行政處罰決定書(shū)中對相關(guān)理由及最終選擇的處罰種類(lèi)、幅度等情況作出說(shuō)明：

　?。ㄒ唬┙?jīng)簡(jiǎn)易程序作出處罰決定的，應當向當事人當面作出口頭說(shuō)明，并據實(shí)記錄在案，由當事人簽字或蓋章；

　?。ǘ┙?jīng)一般程序作出行政處罰決定的，應當向當事人作出書(shū)面說(shuō)明，并收入行政處罰案卷。

　　行使行政處罰自由裁量權，應當對可能影響自由裁量結果的案情作充分調查，聽(tīng)取和核實(shí)當事人有關(guān)陳述和申辯意見(jiàn)。當事人提出的事實(shí)、理由和證據成立的，應當采納，不得因當事人申辯而加重處罰。

　　第十三條　案件調查終結后，經(jīng)行政機關(guān)負責人審定，根據調查結果不同情況分別作出行政處罰決定、不予行政處罰決定以及移送司法機關(guān)的決定。對于情節復雜或者重大違法行為給予行政處罰，行政機關(guān)負責人應當集體討論決定，對集體討論情況應當予以記錄，并立卷歸檔。

　　第十四條　作出涉及較大數額罰款；沒(méi)收較大數額違法所得、沒(méi)收較大價(jià)值非法財物；降低資質(zhì)等級、吊銷(xiāo)許可證件；責令停產(chǎn)停業(yè)、責令關(guān)閉、限制從業(yè)；其他較重行政處罰或者法律、法規、規章規定的其他情形的行政處罰決定之前，應當告知當事人有要求舉行聽(tīng)證的權利；當事人要求聽(tīng)證的，應當組織聽(tīng)證。其中較大數額、較大價(jià)值具體金額按照《廣東省行政處罰聽(tīng)證程序實(shí)施辦法》的規定確定。

　　第十五條　存在下列情形之一，在作出行政處罰決定之前，應當經(jīng)法制審核機構法制審核，案件執法主辦處室（單位）應當向法制審核機構說(shuō)明理由、附相應的證據材料。未經(jīng)法制審核或者審核未通過(guò)的，不得作出決定。

　?。ㄒ唬┥婕爸卮蠊怖娴?；

　?。ǘ┲苯雨P(guān)系當事人或者第三人重大權益，經(jīng)過(guò)聽(tīng)證程序的；

　?。ㄈ┌讣闆r疑難復雜、涉及多個(gè)法律關(guān)系的；

　?。ㄋ模┓?、法規規定應當進(jìn)行法制審核的其他情形。

　　第十六條　有關(guān)部門(mén)通過(guò)行政執法投訴、行政執法監督檢查、行政復議、行政處罰案卷評查等形式，對行使行政處罰自由裁量權的情況進(jìn)行監督檢查。

　　第十七條　《裁量基準》有關(guān)自由裁量權的規定中，所稱(chēng)“以上”包括本數，“以下”一般不包括本數，若“以下”是最高一檔標準，則包括本數。

　　第十八條　各地市能源主管部門(mén)規范行政處罰自由裁量權行為，根據本地區的實(shí)際情況，參照執行。

　　第十九條　本規則自印發(fā)之日起施行，有效期5年。法律、法規、規章或者國家發(fā)展改革委、國家能源局有不同規定的，從其規定。有關(guān)法律政策依據變化或有效期屆滿(mǎn)，根據實(shí)施情況依法評估修訂。

　　附件：1. 廣東省能源局行政處罰裁量基準表

　　　　　2. 廣東省能源局行政執法免處罰清單