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廣東省人民政府關(guān)于廣東省鐵路

發(fā)展基金設立方案的批復

省發(fā)展改革委：

　　《廣東省發(fā)展改革委關(guān)于上報廣東省鐵路發(fā)展基金設立方案及其管理辦法（修改稿）的請示》（粵發(fā)改交通〔2015〕235號）收悉?，F批復如下：

　　一、原則同意《廣東省鐵路發(fā)展基金設立方案》。
　　二、設立鐵路發(fā)展基金是深化我省鐵路投融資體制改革、加快鐵路建設的重要舉措。你委要會(huì )同有關(guān)單位加強溝通協(xié)調和指導監督，按照方案確定的任務(wù)和措施，認真抓好落實(shí)。
　　三、《廣東省鐵路發(fā)展基金管理辦法》由你委會(huì )同省財政廳另行印發(fā)。

　　附件：廣東省鐵路發(fā)展基金設立方案

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廣東省人民政府

2015年5月18日

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附件

廣東省鐵路發(fā)展基金設立方案

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　　為貫徹落實(shí)黨的十八大和十八屆三中、四中全會(huì )精神，深入推進(jìn)鐵路投融資體制改革，加快我省鐵路建設，經(jīng)省人民政府批準，設立廣東省鐵路發(fā)展基金（以下稱(chēng)“鐵路發(fā)展基金”），具體方案如下：

　　一、設立目的

　　鐵路具有投資規模大、回收期長(cháng)等特點(diǎn)以及網(wǎng)絡(luò )化運營(yíng)的行業(yè)特征，設立鐵路發(fā)展基金旨在創(chuàng )新投融資工具，吸引社會(huì )資金投入，擴大建設資本金來(lái)源，推動(dòng)投資主體多元化，促進(jìn)我省鐵路行業(yè)持續健康發(fā)展。
　　二、基金定位

　　鐵路發(fā)展基金是廣東省人民政府支持的、以財政性資金為引導的多元化鐵路投融資市場(chǎng)主體。設立基金按照加快完善現代市場(chǎng)體系和加快轉變政府職能的要求，充分考慮我省鐵路行業(yè)特點(diǎn)和發(fā)展實(shí)際，發(fā)揮市場(chǎng)配置資源的決定性作用，發(fā)揮政府的積極引導和監督管理作用，保護投資人合法權益。
　　三、運作模式

　　鐵路發(fā)展基金存續期10-15年。省人民政府授權廣東省鐵路建設投資集團有限公司（以下稱(chēng)“省鐵投集團”）作為政府出資人代表，省鐵投集團作為鐵路發(fā)展基金主發(fā)起人，積極吸引社會(huì )投資人作為股東，依照《公司法》通過(guò)約定和承諾共同發(fā)起設立廣東省鐵路發(fā)展基金有限責任公司。
　　省鐵投集團與社會(huì )投資人簽訂出資人協(xié)議，確定雙方的權利、責任、義務(wù)，明確社會(huì )投資人取得穩定合理回報，社會(huì )投資人不直接參與鐵路發(fā)展基金經(jīng)營(yíng)管理。
　　鐵路發(fā)展基金設立后，可以通過(guò)增資方式或設立子基金等方式籌集資金，子基金可采用有限合伙制（GP/LP）等方式設立；可以通過(guò)發(fā)行期限不超過(guò)一年期的債券或銀行流動(dòng)資金貸款等方式籌集資金，用于彌補因日常運營(yíng)產(chǎn)生的流動(dòng)性缺口。
　　四、資金來(lái)源

　　鐵路發(fā)展基金首期募集規模為400億元，其中：

　?。ㄒ唬┦〖壺斦再Y金100億元，2015年、2016年每年50億元，由省財政投入。
　?。ǘ┥鐣?huì )募集資金300億元，按照投資主體多元化原則，通過(guò)招標、競爭性談判等方式選擇商業(yè)銀行、保險公司或其他社會(huì )投資人進(jìn)行募集。
　?。ㄈ╄F路發(fā)展基金首期募集的400億元，共設40股（每股10億元），單個(gè)社會(huì )投資人持股不超過(guò)9股。
　　鐵路發(fā)展基金規模和結構可結合我省鐵路發(fā)展需要適時(shí)調整。
　　五、基金投向

　　鐵路發(fā)展基金主要用于我省鐵路項目（包括國鐵干線(xiàn)、城際軌道交通、疏港鐵路等）的省級資本金出資，規模不低于基金總額的80%；其余資金投資鐵路土地綜合開(kāi)發(fā)等市場(chǎng)化經(jīng)營(yíng)項目，提高整體投資效益。
　　六、投資回報

　　社會(huì )投資人根據約定優(yōu)先獲得穩定合理的投資回報，鐵路發(fā)展基金當期自身可分配收益不足以支付社會(huì )投資人約定回報時(shí)，由省鐵投集團對鐵路發(fā)展基金予以補足。鐵路發(fā)展基金當期自身可分配收益超過(guò)約定回報后，超出部分先補償省鐵投集團累計承擔補足的部分；剩余部分留作對鐵路發(fā)展基金的新增資本金，待清算時(shí)上繳省財政。
　　七、退出機制

　　鐵路發(fā)展基金存續期內，社會(huì )投資人出資到位一年后可以依法轉讓股權。
　　基金存續期滿(mǎn)時(shí)，續期或清算方案由省鐵投集團提出建議，由省發(fā)展改革委、財政廳報省政府批準，省鐵投集團承諾按原始投資額以現金方式回購社會(huì )投資人出資。
　　八、管理體制

　　對用于我省鐵路項目的省級資本金出資，基金公司委托省鐵投集團作為投資管理人，并由基金公司與省鐵投集團簽訂《委托投資管理協(xié)議》，明確雙方的權利和義務(wù)等內容。對投資鐵路土地綜合開(kāi)發(fā)等市場(chǎng)化經(jīng)營(yíng)項目，基金公司可自行管理或實(shí)行委托投資管理。
　　省發(fā)展改革委牽頭制定廣東省鐵路發(fā)展基金管理辦法，明確鐵路發(fā)展基金的管理模式、財務(wù)關(guān)系、投資運作及退出方式等，加強監管，建立規范的鐵路發(fā)展基金管理體制。
　　九、政策支持

　　積極爭取國家支持，參照國家鐵路發(fā)展基金做法，對廣東省鐵路發(fā)展基金實(shí)施相關(guān)政策優(yōu)惠。