轉發(fā)廣州證管辦關(guān)于清理規范原越權審批設立
和擅自設立證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)工作方案的通知

　　

各市、縣、自治縣人民政府，省府直屬有關(guān)單位：

　　現將《廣州證管辦關(guān)于清理規范原越權審批設立和擅自設立證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)工

作方案》轉發(fā)給你們，經(jīng)省人民政府同意，提出如下意見(jiàn)，請一并貫徹執行。

　　一、清理規范證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)是一項難度較大、敏感度高、涉及面廣的工作，

各地區各部門(mén)務(wù)必高度重視，精心組織，有計劃按步驟進(jìn)行，確保我省證券市場(chǎng)

穩定發(fā)展。各級政府、各有關(guān)部門(mén)要積極支持配合中國證監會(huì )廣州證券監管辦公

室（以下簡(jiǎn)稱(chēng)廣州證管辦）的工作，并在廣州證管辦的統一組織、指導下認真負

責地做好本地區、本部門(mén)的清理規范工作。對在清理規范中發(fā)現和暴露的違法違

規行為，要徹底清查，并依法追究有關(guān)人員的責任。

　　二、妥善解決好清理規范證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)中的歷史遺留問(wèn)題，積極貫徹“堵”

“疏”結合的方針。凡符合條件的原越權審批設立和擅自設立的證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，

均可申請規范為合法證券營(yíng)業(yè)部或服務(wù)部；不符合條件的，要按照“誰(shuí)設立，誰(shuí)

負責，誰(shuí)清理”的原則，一律由其設立機構自行清理撤銷(xiāo)。涉及政府及有關(guān)部門(mén)

合營(yíng)聯(lián)辦或參與利潤分成的，必須退出并盡快把所持有的股權轉讓給具有條件的

證券公司?！「饔嘘P(guān)市信托投資公司停業(yè)整頓工作領(lǐng)導小組要按照廣州證管辦的

《方案》要求，積極支持、配合對所屬已停業(yè)整頓的信托投資公司設立的證券營(yíng)

業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的清理規范工作，并妥善處理好債權債務(wù)的清理轉讓。

　　三、廣州證管辦要切實(shí)履行監管職責，按照中國證監會(huì )《關(guān)于清理規范證券

營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)問(wèn)題的通知》?。ㄗC監機構字［２０００］２３５號）的要求，保證在

２００１年４月下旬之前，完成對我省有關(guān)證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的清理規范工作。廣州

證管辦應向所有證券經(jīng)營(yíng)機構公開(kāi)可申請規范為合法證券營(yíng)業(yè)部或服務(wù)部應具備

的條件、審批程序以及需報送的材料等，接受社會(huì )監督；要聘請具有證券從業(yè)資

格的會(huì )計師事務(wù)所，對各有關(guān)證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)統一進(jìn)行審計，體現清理規范工作的

公正性。

　執行中出現的問(wèn)題，請及時(shí)向廣州證管辦反映。





　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　廣東省人民政府辦公廳

　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二○○○年十一月十三日







廣州證管辦關(guān)于清理規范原越權審批設立
和擅自設立證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)工作方案



　　根據中國證監會(huì )　《關(guān)于清理規范證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)問(wèn)題的通知》（證監機構字

［２０００］２３５號）的精神和有關(guān)證券法規的規定，為完善證券業(yè)監管，清

理規范證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，杜絕無(wú)證經(jīng)營(yíng)，防范化解證券市場(chǎng)風(fēng)險，特制定清理規范

我省轄內證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)工作方案：



　　一、清理規范范圍



　?。ㄒ唬┳C券經(jīng)營(yíng)機構移交中國證監會(huì )管理后未經(jīng)中國證監會(huì )同意換證的證券

營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；

　?。ǘ┪唇?jīng)證券監管部門(mén)批準，證券經(jīng)營(yíng)機構擅自設立的證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。



　　二、清理規范原則



　?。ㄒ唬┓弦韵聴l件的證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)可申請規范為證券營(yíng)業(yè)部：

　?。保冢保梗梗改昴甑浊霸O立并開(kāi)業(yè)；

　?。玻保梗梗鼓耆站善?、基金交易量在５００萬(wàn)元以上；

　?。常疀](méi)有挪用客戶(hù)交易結算資金，沒(méi)有違規吸收社會(huì )資金；

　?。矗嬎銠C信息系統符合中國證監會(huì )的有關(guān)規定；

　?。担勺C券經(jīng)營(yíng)機構獨資設立、獨立經(jīng)營(yíng)。

　?。ǘ┓现袊C監會(huì )《關(guān)于清理規范遠程證券交易網(wǎng)點(diǎn)的通知》（證監機

構字［１９９９］１２３號）規定的設立證券服務(wù)部的條件的證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)可規

范為證券服務(wù)部。

　?。ㄈσ院献?、租賃、承包形式設立或經(jīng)營(yíng)的證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，如果在２０

００年１２月３１日前其所有權、經(jīng)營(yíng)權已全部轉移給證券經(jīng)營(yíng)機構，并且符合

（一）或（二）中所列條件的，可申請規范為證券營(yíng)業(yè)部或證券服務(wù)部；否則予

以撤銷(xiāo)。

　?。ㄋ模┮淹I(yè)整頓的信托投資公司已不具備經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)資格，其所屬證券

營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，如果在２００１年１月３１日前有關(guān)信托投資公司已與證券公司就證

券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)轉讓事宜達成協(xié)議，且證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)符合（一）或（二）中所列條件

的，由受讓的證券公司申請規范為證券營(yíng)業(yè)部或證券服務(wù)部；否則予以撤銷(xiāo)。

　?。ㄎ澹╇m在１９９８年年底前就已設立并開(kāi)業(yè)，但１９９８年年底至２００

０年１０月１１日期間已停業(yè)或關(guān)閉的，原則上予以撤銷(xiāo)。

　?。ζ渌痪邆湟幏稙樽C券營(yíng)業(yè)部和證券服務(wù)部條件的證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，

一律予以撤銷(xiāo)。



　　三、清理規范步驟



　?。ㄒ唬┫扔筛髯C券經(jīng)營(yíng)機構對屬下證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行自查，由所在法人機構

于２０００年１１月３０日前將自查報告和填好的《需清理規范的證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)

申請表》（廣州證管辦另文下發(fā)）上報廣州證管辦。證券經(jīng)營(yíng)機構申請將屬下部

分或全部證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)轉為證券營(yíng)業(yè)部或證券服務(wù)部的，還應同時(shí)報送申報材料

（一式３份）和預繳審計費。

　申報材料包括：

　?。保暾堃幏稙樽C券營(yíng)業(yè)部或證券服務(wù)部的請示（包括對證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的沿

革、經(jīng)營(yíng)情況、技術(shù)條件等的詳細說(shuō)明）；

　?。玻凑罩袊C監會(huì )關(guān)于證券營(yíng)業(yè)部或服務(wù)部規范要求制定的整改方案；

　?。常當M聘任高級管理人員任職資格申報材料；

　?。矗疇I(yíng)業(yè)場(chǎng)所購買(mǎi)或租賃合同（復印件）；

　?。担疇I(yíng)業(yè)場(chǎng)所《消防安全合格證》和《金融機構安全合格證》（復印件）；

　?。叮尽督?jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》正、副本復印件；

　?。罚畠瓤刂贫燃坝嘘P(guān)內部管理制度；

　?。福畯V州證管辦要求的其他文件。

　　若證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)已被采取訴訟保全措施，提交申報材料的單位還應于２００

１年１月３１日前，提交法院同意證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)有關(guān)轉讓等變更事項的函。

　申請規范為合法證券營(yíng)業(yè)部、證券服務(wù)部的原越權審批設立或擅自設立的證

券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，由廣州證管辦指定中介機構進(jìn)行審計，每家證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)預繳審計

費為１００００元，繳入廣州證管辦指定的帳戶(hù)，審計結束后多退少補。

　?。ǘV州證管辦將于２０００年１１月下旬至２００１年１月中旬，聘請

會(huì )計師事務(wù)所對申請規范為證券營(yíng)業(yè)部或證券服務(wù)部的證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行專(zhuān)項審

計。審計的主要內容為：設立時(shí)間、開(kāi)業(yè)時(shí)間、出資單位、營(yíng)運資金、經(jīng)營(yíng)方式、

１９９９年交易量、挪用客戶(hù)交易結算資金情況、吸收社會(huì )資金情況等。

　?。ㄈ┯蓮V州證管辦對有關(guān)證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的信息技術(shù)系統進(jìn)行現場(chǎng)核查。

　?。ㄋ模┙?jīng)廣州證管辦批復同意規范為證券營(yíng)業(yè)部或證券服務(wù)部的證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)

點(diǎn)，應在批文下發(fā)之日起一個(gè)月內辦理?yè)Q領(lǐng)《證券經(jīng)營(yíng)機構營(yíng)業(yè)許可證》和變更

工商登記手續。

　?。ㄎ澹υ谙奁趦任磮笏颓笆錾陥蟛牧弦约敖?jīng)廣州證管辦審查不同意轉為證

券營(yíng)業(yè)部或證券服務(wù)部的證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，由其設立機構于２００１年２月２８日

前將制訂的撤銷(xiāo)方案報廣州證管辦備案，并由其設立機構負責在２００１年４月

１日前按照撤銷(xiāo)方案予以撤銷(xiāo)。

　　證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)撤銷(xiāo)方案中應包括以下內容：

　?。保當M撤銷(xiāo)證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)挪用的股民保證金或各類(lèi)集資款應全額歸還；

　?。玻畬M撤銷(xiāo)證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的股民應就近妥善轉移至合法證券營(yíng)業(yè)部。

　?。V州證管辦將于２００１年２月初在省內的主要報刊、電視臺、電臺

公布全省合法證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的名稱(chēng)、地址，呼吁投資者到合法證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事

證券交易，明確宣布在非合法證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事證券交易的投資者，其權益不受

法律保護。凡未列入合法證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)范圍的原證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)名單，將于２００

１年４月份在全省主要傳媒上公布，以引起投資者注意。