粵府辦〔2005〕99號

轉發(fā)省國資委關(guān)于加快我省產(chǎn)權市場(chǎng)建設意見(jiàn)的通知

各地級以上市人民政府，各縣（市、區）人民政府，省政府各部門(mén)、各直屬機構：

　　省國資委《關(guān)于加快我省產(chǎn)權市場(chǎng)建設的意見(jiàn)》業(yè)經(jīng)省人民政府同意，現轉發(fā)給你們，請認真貫徹執行。

廣東省人民政府辦公廳

二〇〇五年十二月六日

關(guān)于加快我省產(chǎn)權市場(chǎng)建設的意見(jiàn)

（省國資委二〇〇五年十月十二日）

　　2003年以來(lái)，為規范國有、集體資產(chǎn)進(jìn)入產(chǎn)權交易市場(chǎng)交易行為，我省初步建立起以廣州、深圳、珠海三個(gè)產(chǎn)權交易機構為主的產(chǎn)權市場(chǎng)體系，對推動(dòng)國有產(chǎn)權有序流動(dòng)，規范國有企業(yè)改制等發(fā)揮了積極作用。但我省產(chǎn)權交易機構普遍存在交易量小、交易規則不統一、監管不到位等問(wèn)題，并且產(chǎn)權市場(chǎng)分割、有關(guān)法規不健全，不能充分發(fā)揮有效配置社會(huì )資源的功能作用，這與我省經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展的要求不適應，也與廣東的經(jīng)濟地位不相稱(chēng)。因此，充分整合省內現有資源，建立規范統一、有效監管的產(chǎn)權交易市場(chǎng)，對貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀(guān)，促進(jìn)各類(lèi)產(chǎn)權的有序流動(dòng)，增強市場(chǎng)對資源的配置能力，繁榮我省資本市場(chǎng)，提升我省經(jīng)濟增長(cháng)質(zhì)量，具有重要意義。根據省委、省政府《關(guān)于深化國有企業(yè)改革的決定》精神，現就加快我省產(chǎn)權市場(chǎng)建設提出如下意見(jiàn)：

　　一、產(chǎn)權市場(chǎng)建設的總體思路和發(fā)展規劃

　?。ㄒ唬┛傮w思路。

　　按照大力發(fā)展廣東資本市場(chǎng)，重點(diǎn)抓質(zhì)量、規范和效益的要求，以企業(yè)國有產(chǎn)權進(jìn)場(chǎng)交易為契機，從建設多層次資本市場(chǎng)的高度，在全省發(fā)展利用資本市場(chǎng)總體規劃框架內，建設我省產(chǎn)權市場(chǎng)及其監督管理體系，整合現有資源，形成為各類(lèi)所有制企業(yè)服務(wù)的統一產(chǎn)權市場(chǎng)——南方聯(lián)合產(chǎn)權交易中心，并逐步將南方聯(lián)合產(chǎn)權交易中心的服務(wù)區域從省內拓展到泛珠江三角洲地區，最終形成泛珠江三角洲產(chǎn)權交易共同市場(chǎng)。

　?。ǘ┌l(fā)展規劃。

　　我省產(chǎn)權市場(chǎng)建設發(fā)展分兩步走：

　　第一步，按照《國務(wù)院辦公廳關(guān)于規范國有企業(yè)改制工作的意見(jiàn)》（國辦發(fā)〔2003〕96號）、《企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓管理暫行辦法》（國務(wù)院國資委、財政部令第3號）、《關(guān)于國有集體資產(chǎn)進(jìn)入產(chǎn)權交易市場(chǎng)規范交易行為的通知》（粵府〔2003〕75號）以及中紀委有關(guān)完善產(chǎn)權交易制度的要求，推動(dòng)我省企業(yè)國有產(chǎn)權進(jìn)場(chǎng)交易，建立我省產(chǎn)權市場(chǎng)體系與監管框架，實(shí)現監管機構、信息披露、交易規則、審核鑒證和收費標準的統一，規范企業(yè)國有產(chǎn)權交易行為，鼓勵、引導民營(yíng)和外資企業(yè)產(chǎn)權進(jìn)場(chǎng)交易。同時(shí)，整合現有產(chǎn)權市場(chǎng)資源，組建南方聯(lián)合產(chǎn)權交易中心，建立全省統一的產(chǎn)權交易平臺，爭取成為從事中央企業(yè)國有產(chǎn)權交易的平臺。

　　第二步，以“9＋2”合作為契機，延伸南方聯(lián)合產(chǎn)權交易中心服務(wù)鏈，聯(lián)合泛珠江三角洲各省區產(chǎn)權交易機構，組建以廣東為龍頭的泛珠江三角洲產(chǎn)權交易共同市場(chǎng)。該市場(chǎng)地域上覆蓋泛珠江三角洲區域，交易標的涵蓋各類(lèi)所有制企業(yè)產(chǎn)權。在泛珠江三角洲產(chǎn)權交易共同市場(chǎng)順利運行的基礎上，構筑和發(fā)展泛珠江三角洲區域性資本市場(chǎng)，促進(jìn)泛珠江三角洲區域經(jīng)濟發(fā)展。

　　二、產(chǎn)權市場(chǎng)建設的原則

　　我省產(chǎn)權市場(chǎng)的建設，要有利于建立全省統一的產(chǎn)權市場(chǎng)體系，提高省內現有各產(chǎn)權市場(chǎng)的要素整合程度；有利于匯集全省產(chǎn)權市場(chǎng)交易信息，提高產(chǎn)權交易規模，進(jìn)一步活躍產(chǎn)權交易市場(chǎng)；有利于制訂全省統一的產(chǎn)權市場(chǎng)交易規則，強化產(chǎn)權交易監管，防止不規范產(chǎn)權交易行為；有利于國有經(jīng)濟布局的戰略調整和企業(yè)產(chǎn)權制度改革，促進(jìn)國民經(jīng)濟的持續健康發(fā)展；有利于在立足本省的基礎上，輻射泛珠江三角洲其他省區，為泛珠江三角洲區域提供產(chǎn)權交易服務(wù)，促進(jìn)泛珠江三角洲區域經(jīng)濟合作發(fā)展。

　　我省產(chǎn)權市場(chǎng)建設過(guò)程中要堅持以下原則：

　　一是公平、公開(kāi)、公正的原則。產(chǎn)權市場(chǎng)交易監管、交易鑒證等職能與交易經(jīng)紀行為分開(kāi)，避免發(fā)生產(chǎn)權交易機構既當裁判員又當運動(dòng)員的不合理現象。

　　二是市場(chǎng)發(fā)展的原則。按照平等互利、共同發(fā)展的內在要求，對現有產(chǎn)權市場(chǎng)資源進(jìn)行整合，優(yōu)化資源配置。

　　三是服務(wù)廣泛的原則。整合后的產(chǎn)權市場(chǎng)要成為促進(jìn)各類(lèi)所有制企業(yè)產(chǎn)權跨地區有序流轉的交易平臺，為國有經(jīng)濟結構戰略調整和促進(jìn)民營(yíng)、外資及混合經(jīng)濟發(fā)展服務(wù)。

　　三、加快我省產(chǎn)權市場(chǎng)建設的主要措施

　?。ㄒ唬┙⒛戏铰?lián)合產(chǎn)權交易中心。

　　南方聯(lián)合產(chǎn)權交易中心是面向全省為全社會(huì )提供產(chǎn)權交易服務(wù)的平臺，不以營(yíng)利為目的，其主要職責是：制定統一的產(chǎn)權市場(chǎng)交易規則和服務(wù)規范；為產(chǎn)權交易提供信息服務(wù)、鑒證服務(wù)和股權托管服務(wù)；進(jìn)行產(chǎn)權交易新品種的開(kāi)發(fā)設計等。該中心負責行業(yè)指導和協(xié)調，整合與對外拓展我省產(chǎn)權市場(chǎng)，組建泛珠江三角洲產(chǎn)權交易共同市場(chǎng)。

　　南方聯(lián)合產(chǎn)權交易中心以公司制方式組建。鑒于今后一段時(shí)間內我省產(chǎn)權市場(chǎng)的交易標的仍主要是企業(yè)國有產(chǎn)權的實(shí)際，南方聯(lián)合產(chǎn)權交易中心在成立之初采取國有控股的股份制公司形式，由省國資委屬下的國有投資公司作為其國有控股股東。具體組建工作，由省國資委負責。

　　南方聯(lián)合產(chǎn)權交易中心的資本金由股東投資形成。省國有控股股東的資金由省國資委從省屬?lài)匈Y產(chǎn)收益中投入，其余股東的資金由廣州、深圳、珠海三市產(chǎn)權交易機構或各地級以上市其他投資機構投入。

　　南方聯(lián)合產(chǎn)權交易中心按照《公司法》規范運作，實(shí)行董事會(huì )領(lǐng)導下的總經(jīng)理負責制，接受省政府產(chǎn)權市場(chǎng)建設聯(lián)席會(huì )議及其辦公室的監督管理。省國資委可以委派獨立董事和監事參與南方聯(lián)合產(chǎn)權交易中心的法人治理，監督南方聯(lián)合產(chǎn)權交易中心及其經(jīng)營(yíng)班子合法合規經(jīng)營(yíng)。

　?。ǘ┩晟坪鸵幏度‘a(chǎn)權交易平臺。

　　1.南方聯(lián)合產(chǎn)權交易中心實(shí)行會(huì )員制，會(huì )員范圍要突破區域限制，省內產(chǎn)權交易機構均可參加，也可以拓寬到境內外的其他組織和個(gè)人。只要符合南方聯(lián)合產(chǎn)權交易中心會(huì )員條件，均可自愿申請成為南方聯(lián)合產(chǎn)權交易中心的會(huì )員。南方聯(lián)合產(chǎn)權交易中心組織協(xié)調各會(huì )員，明確定位與分工，共同建設省內統一規范的產(chǎn)權市場(chǎng)。

　　2.廣州、深圳、珠海等產(chǎn)權交易機構作為南方聯(lián)合產(chǎn)權交易中心的會(huì )員，可以從事投行業(yè)務(wù)等經(jīng)紀業(yè)務(wù)，實(shí)行規范運作，其交易場(chǎng)所可根據實(shí)際情況，在實(shí)現聯(lián)網(wǎng)之后，作為南方聯(lián)合產(chǎn)權交易中心的異地交易場(chǎng)所。

　?。ㄈ┙⑽沂‘a(chǎn)權市場(chǎng)監管體系。

　　1.省政府建立產(chǎn)權市場(chǎng)建設聯(lián)席會(huì )議制度（以下簡(jiǎn)稱(chēng)聯(lián)席會(huì )議），由省政府分管副秘書(shū)長(cháng)任聯(lián)席會(huì )議召集人，省國資委主任任副召集人，成員包括省國資委、經(jīng)貿委、監察廳、財政廳、勞動(dòng)保障廳、國土資源廳、建設廳、物價(jià)局、工商局、金融辦，廣東證監局等單位負責人，辦公室設在省國資委。聯(lián)席會(huì )議負責制定與落實(shí)全省產(chǎn)權市場(chǎng)發(fā)展規劃，監管全省產(chǎn)權市場(chǎng)等。聯(lián)席會(huì )議不干預也不參與經(jīng)營(yíng)。聯(lián)席會(huì )議辦公室具體履行產(chǎn)權市場(chǎng)的日常監督管理職能，包括負責制定具體的市場(chǎng)監管實(shí)施細則，對產(chǎn)權交易實(shí)施常規性的監督和管理，查處產(chǎn)權交易違規行為等。南方聯(lián)合產(chǎn)權交易中心負責對會(huì )員依法進(jìn)行管理及資質(zhì)認定、年審等。

　　2.逐步完善我省三個(gè)層次的產(chǎn)權市場(chǎng)框架體系。第一層次是省政府聯(lián)席會(huì )議及其辦公室的監管層次，第二層次是以南方聯(lián)合產(chǎn)權交易中心為代表的交易層次，第三層次是產(chǎn)權經(jīng)紀機構、專(zhuān)業(yè)中介服務(wù)機構、省屬企業(yè)、境內外其他組織和個(gè)人等南方聯(lián)合產(chǎn)權交易中心的會(huì )員單位，這些企業(yè)、組織和個(gè)人均以南方聯(lián)合產(chǎn)權交易中心會(huì )員的身份，按相應的會(huì )員管理辦法開(kāi)展業(yè)務(wù)，并且接受省政府聯(lián)席會(huì )議及其辦公室的監管。

　　各部門(mén)要各司其職，分工負責，積極支持我省產(chǎn)權市場(chǎng)建設和發(fā)展；各地級以上市要采取得力措施，積極配合和支持我省產(chǎn)權市場(chǎng)整合和建設，督促并確保所屬企業(yè)的國有、集體產(chǎn)權進(jìn)場(chǎng)規范交易。