深前海規〔2022〕10號

　　為深入學(xué)習貫徹習近平總書(shū)記在慶祝香港回歸祖國25周年大會(huì )暨香港特別行政區第六屆政府就職典禮上的重要講話(huà)精神，落實(shí)《全面深化前海深港現代服務(wù)業(yè)合作區改革開(kāi)放方案》，深圳市前海深港現代服務(wù)業(yè)合作區管理局和香港特別行政區政府財經(jīng)事務(wù)及庫務(wù)局聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于支持前海深港風(fēng)投創(chuàng )投聯(lián)動(dòng)發(fā)展的十八條措施》，促進(jìn)深港風(fēng)投創(chuàng )投聯(lián)動(dòng)發(fā)展，有力服務(wù)深港科技創(chuàng )新合作，助力粵港澳大灣區國際科技創(chuàng )新中心建設。雙方建立常態(tài)化交流合作機制，推進(jìn)深港金融領(lǐng)域規則銜接、機制對接，推動(dòng)更大范圍、更寬領(lǐng)域、更深層次深港金融市場(chǎng)互聯(lián)互通，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。

深圳市前海深港現代服務(wù)業(yè)合作區管理局  香港特別行政區政府財經(jīng)事務(wù)及庫務(wù)局

2022年9月2日

深圳市前海深港現代服務(wù)業(yè)合作區管理局  香港特別行政區政府財經(jīng)事務(wù)及庫務(wù)局

關(guān)于支持前海深港風(fēng)投創(chuàng )投聯(lián)動(dòng)發(fā)展的十八條措施

　　為深入貫徹落實(shí)《全面深化前海深港現代服務(wù)業(yè)合作區改革開(kāi)放方案》，支持深港風(fēng)投創(chuàng )投聯(lián)動(dòng)發(fā)展，促進(jìn)深港科技創(chuàng )新合作，有力服務(wù)深圳七大戰略性新興產(chǎn)業(yè)（20大產(chǎn)業(yè)集群）、八大未來(lái)產(chǎn)業(yè)和香港創(chuàng )新科技發(fā)展，助力粵港澳大灣區國際科技創(chuàng )新中心建設，制定以下措施。

　　一、打造前海深港國際風(fēng)投創(chuàng )投集聚區

　　在前海深港國際金融城（前海桂灣、前灣片區）內以夢(mèng)海大道、桂灣四路為縱橫雙軸，統籌兩側優(yōu)質(zhì)產(chǎn)業(yè)載體，拓展80萬(wàn)平方米優(yōu)質(zhì)產(chǎn)業(yè)空間，打造創(chuàng )新資本跨境流動(dòng)便利、科創(chuàng )產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)能力突出的前海深港國際風(fēng)投創(chuàng )投集聚區。

　　二、便利深港跨境投資雙向合作

　?。ㄒ唬﹥?yōu)化前海QFLP、QDIE和WFOE PFM試點(diǎn)。支持符合條件的同一主體開(kāi)展QFLP和QDIE試點(diǎn)，或同一主體開(kāi)展QDIE和WFOE PFM業(yè)務(wù)。允許港資QFLP管理企業(yè)靈活調劑其在前海設立的不同QFLP基金境外募集規模，自主配置內地投資項目；允許符合條件的前海QDIE管理企業(yè)在額度內靈活配置境外投資項目。優(yōu)化準入門(mén)檻和申請流程，拓寬投資范圍，自機構提交完整合格申請材料10個(gè)工作日內完成聯(lián)合會(huì )商。

　?。ǘ┲С窒愀蹌?chuàng )新科技發(fā)展。鼓勵前海QDIE管理企業(yè)投資香港創(chuàng )新科技，對投資香港科學(xué)園或香港數碼港在園企業(yè)、曾入選參與香港科學(xué)園或香港數碼港培育計劃項目以及曾獲得香港特區政府創(chuàng )新及科技基金資助項目的，按照實(shí)際投資額的2%、單筆最高50萬(wàn)元給予獎勵，每家企業(yè)每年累計獎勵最高200萬(wàn)元。

　?。ㄈ┩貙捪愀圪Y本市場(chǎng)融資渠道。支持前海風(fēng)投創(chuàng )投機構拓寬融資渠道，對在香港交易所上市的，給予200萬(wàn)元一次性獎勵。對前海風(fēng)投創(chuàng )投機構及其在香港的全資子公司作為發(fā)起人設立特殊目的并購公司（Special Purpose Acquisition Company），并獲準在香港交易所上市的，給予前海風(fēng)投創(chuàng )投機構100萬(wàn)元一次性獎勵。對前海優(yōu)質(zhì)基礎設施項目通過(guò)REITs形式在香港交易所上市的，給予項目所屬權益人100萬(wàn)元一次性獎勵。

　?。ㄋ模┞?lián)動(dòng)香港有限合伙基金（LPF）發(fā)展。推進(jìn)香港LPF與前海QFLP試點(diǎn)規則銜接、機制對接。支持符合條件的香港LPF在前海設立合格投資主體，開(kāi)展境內投資。支持前海風(fēng)投創(chuàng )投機構聯(lián)動(dòng)香港LPF開(kāi)拓海外業(yè)務(wù)。探索通過(guò)跨境金融創(chuàng )新的監管“沙盒”機制，促進(jìn)深港私募股權投資市場(chǎng)聯(lián)動(dòng)發(fā)展。

　?。ㄎ澹┐龠M(jìn)跨境雙向投融資便利化。允許香港創(chuàng )投機構等境外主體在前海開(kāi)立自由貿易賬戶(hù)（FT賬戶(hù)），在“一線(xiàn)放開(kāi)、二線(xiàn)管住”的原則下，允許境外資金自由進(jìn)出FT賬戶(hù)。支持前海的科創(chuàng )企業(yè)通過(guò)FT賬戶(hù)自主選擇離、在岸匯率辦理資金結售匯。

　　三、支持做大規模集聚發(fā)展

　?。┓e極引進(jìn)大型基金落戶(hù)。支持國家級基金、產(chǎn)業(yè)基金、主權財富基金等落戶(hù)前海，對新注冊或從深圳市外新遷入實(shí)際管理規模30億元以上的，按照管理規模的1‰、最高500萬(wàn)元給予其管理企業(yè)一次性落戶(hù)獎勵。

　?。ㄆ撸┐罅ξ龂H資管機構落戶(hù)。支持境外知名風(fēng)投創(chuàng )投機構、國際資管機構、香港家族辦公室等落戶(hù)前海，對經(jīng)國家金融監管部門(mén)批準在前海新注冊或新遷入的，按照實(shí)收資本給予最高5000萬(wàn)元一次性落戶(hù)獎勵。對新獲得試點(diǎn)資格符合條件的外資QFLP和WFOE PFM管理企業(yè)，給予100萬(wàn)元一次性落戶(hù)獎勵。

　?。ò耍┡嘤L(fēng)投創(chuàng )投和私募證券投資機構。對新注冊或從深圳市外新遷入的實(shí)繳資本1億元以上的公司制風(fēng)投創(chuàng )投基金，按實(shí)繳資本的5‰、最高200萬(wàn)元給予其管理企業(yè)一次性落戶(hù)獎勵。對新注冊或從深圳市外新遷入實(shí)際管理規模2億元以上的私募證券投資基金管理企業(yè)，按照管理規模的2‰、最高500萬(wàn)元給予一次性落戶(hù)獎勵。

　?。ň牛娀瘷C構集聚扶持。對入駐前海深港國際金融城產(chǎn)業(yè)載體（以下簡(jiǎn)稱(chēng)產(chǎn)業(yè)載體），購買(mǎi)或租賃自用辦公面積100平方米以上，符合條件的大型基金、國際資管機構、風(fēng)投創(chuàng )投機構和私募證券投資機構等，給予50萬(wàn)元一次性入駐扶持。

　?。ㄊ┙o予辦公用房補貼。對入駐產(chǎn)業(yè)載體，符合條件的大型基金、國際資管機構、風(fēng)投創(chuàng )投機構和私募證券投資機構等，按照最高40元/平方米·月給予租金補貼，連續扶持三個(gè)年度，每年最高500萬(wàn)元。

　?。ㄊ唬娀?jīng)營(yíng)團隊扶持。對入駐產(chǎn)業(yè)載體的國家級基金、產(chǎn)業(yè)基金、并購基金、國際資管機構、風(fēng)投創(chuàng )投機構以及私募證券投資機構等，按照其在前海設立基金的管理費收入的4%給予經(jīng)營(yíng)團隊扶持，每家管理企業(yè)每年最高300萬(wàn)元。上述機構上年度利潤總額每滿(mǎn)200萬(wàn)元的，按照2萬(wàn)元/年/人給予1人住房補貼，單家企業(yè)補貼最高不超過(guò)100人且不超過(guò)繳納社保員工數的30%。

　?。ㄊ┕膭钔对缤缎⊥犊萍?。對前海風(fēng)投創(chuàng )投機構投資深圳種子期、初創(chuàng )期科技企業(yè)滿(mǎn)2年，被投深圳企業(yè)被認定為國家高新技術(shù)企業(yè)或省級以上“專(zhuān)精特新”企業(yè)的，對其管理企業(yè)按照投資金額的1%、單筆最高50萬(wàn)元給予獎勵，每家企業(yè)每年累計獎勵最高200萬(wàn)元。

　?。ㄊ┴S富投資退出渠道。支持符合條件的機構在前海依法合規建設私募股權和創(chuàng )業(yè)投資份額轉讓平臺，探索私募股權和創(chuàng )業(yè)投資份額跨境轉讓。支持香港等境內外資產(chǎn)管理機構，以及銀行理財、保險資管等機構投資者在前海設立S基金，對S基金管理企業(yè)，按照S基金實(shí)繳注冊資本或實(shí)際募集資金規模的1%、最高500萬(wàn)元給予一次性落戶(hù)獎勵；支持S基金參與前海私募股權和創(chuàng )業(yè)投資份額轉讓或受讓前海風(fēng)投創(chuàng )投機構已投項目股權，按照其交易結算金額的1‰、最高100萬(wàn)元給予風(fēng)險補貼支持。

　?。ㄊ模┩七M(jìn)契約型基金商事登記試點(diǎn)。支持開(kāi)展契約型私募基金投資企業(yè)商事登記試點(diǎn)，私募基金管理人運用契約型私募基金投資企業(yè)的，允許以“擔任私募基金管理人的公司或合伙企業(yè)名稱(chēng)（備注：代表‘契約型私募基金產(chǎn)品名稱(chēng)’）”的形式登記為被投資公司股東或合伙企業(yè)合伙人。

　　四、打造深港聯(lián)動(dòng)發(fā)展良好生態(tài)環(huán)境

　?。ㄊ澹┕膭町a(chǎn)業(yè)引導基金讓利。優(yōu)化前海產(chǎn)業(yè)引導基金激勵機制，在依法合規的基礎上，對投資深圳企業(yè)的按照一定系數計算返投金額，適當放寬出資規模和返投比例要求，適度向社會(huì )資本、管理團隊讓利。支持前海產(chǎn)業(yè)引導基金與深圳市、南山區、寶安區產(chǎn)業(yè)引導基金建立聯(lián)合盡調、聯(lián)合投資等機制，協(xié)同提高政府產(chǎn)業(yè)引導基金效率。

　?。ㄊ┨嵘C合服務(wù)水平。聯(lián)合南山區、寶安區建立優(yōu)質(zhì)被投企業(yè)項目庫，支持前海深港基金載體功能提升，建立優(yōu)質(zhì)風(fēng)投創(chuàng )投機構庫，開(kāi)展項目對接路演等“一攬子”服務(wù)。加大人才住房保障力度，加大投資者保護力度，構建國際商事?tīng)幾h解決機制和多元化跨境金融糾紛解決機制。支持符合條件的會(huì )計、稅務(wù)、法律等香港專(zhuān)業(yè)人士在前海便利化跨境執業(yè)。研究探索有利于深港風(fēng)投創(chuàng )投聯(lián)動(dòng)發(fā)展的稅收環(huán)境。

　?。ㄊ撸┨嵘袠I(yè)組織影響力。支持在前海舉辦國家級風(fēng)投創(chuàng )投會(huì )議以及前海財富論壇，符合條件的，給予活動(dòng)承辦方最高100萬(wàn)元費用補貼。支持全國性私募行業(yè)協(xié)會(huì )、香港私募領(lǐng)域行業(yè)組織在前海設立服務(wù)窗口、代表處等，對符合條件的給予最高100萬(wàn)元一次性落戶(hù)獎勵。

　?。ㄊ耍﹦?chuàng )新行業(yè)自律模式。發(fā)揮深圳私募基金信息服務(wù)平臺作用，強化監管科技應用，建立私募基金風(fēng)險分類(lèi)分級監管機制。支持深圳私募基金業(yè)協(xié)會(huì )在前海創(chuàng )新發(fā)展，試點(diǎn)地方聯(lián)合會(huì )商工作機制與中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )登記備案程序銜接。支持在前海設立深圳深證投資者服務(wù)中心，建設國家級實(shí)體化投資者教育基地。

　　五、其他說(shuō)明事項

　　本措施涉及的獎勵和扶持資金的申報、審批等按照《深圳前海深港現代服務(wù)業(yè)合作區支持金融業(yè)發(fā)展專(zhuān)項資金管理暫行辦法》及其申報指南實(shí)施。獎勵和扶持資金為人民幣。

　　支持符合條件的前海大型基金、國際資管機構、風(fēng)投創(chuàng )投機構和私募證券投資機構申請享受市級扶持政策，市級政策可與前海政策疊加享受。同時(shí)符合南山區或寶安區風(fēng)投創(chuàng )投相關(guān)政策規定的，可以疊加享受南山區或寶安區相關(guān)扶持，另有規定的除外。

　　本措施自2022年9月2日起實(shí)施，有效期三年。