深前海規〔2022〕11號

各有關(guān)單位：

　　為深入貫徹落實(shí)《全面深化前海深港現代服務(wù)業(yè)合作區改革開(kāi)放方案》，加快前?？萍及l(fā)展體制機制改革創(chuàng )新，推進(jìn)粵港澳合作的新型研發(fā)機構建設，我局研究制定了《深圳市前海深港現代服務(wù)業(yè)合作區管理局支持新型研發(fā)機構管理辦法（試行）》，現予印發(fā)，請遵照執行。

　　特此通知。

深圳市前海管理局

2022年9月6日

深圳市前海深港現代服務(wù)業(yè)合作區管理局

支持新型研發(fā)機構管理辦法

（試行）

第一章 總則

　　第一條 為貫徹落實(shí)《全面深化前海深港現代服務(wù)業(yè)合作區改革開(kāi)放方案》，推動(dòng)前海深港現代服務(wù)業(yè)合作區（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“前海合作區”）科技發(fā)展體制機制改革創(chuàng )新，大力發(fā)展粵港澳合作的新型研發(fā)機構，促進(jìn)港澳和內地創(chuàng )新鏈對接聯(lián)通，結合前海合作區實(shí)際，制定本辦法。

　　第二條 深圳市前海深港現代服務(wù)業(yè)合作區管理局（簡(jiǎn)稱(chēng)“前海管理局”）負責制定前海深港現代服務(wù)業(yè)合作區新型研發(fā)機構的支持政策；組織開(kāi)展新型研發(fā)機構的申報、支持、管理等工作；協(xié)調解決新型研發(fā)機構建設過(guò)程中遇到的重大問(wèn)題。

　　第三條 本辦法所支持的新型研發(fā)機構，指由企業(yè)、港澳高?；蜓邪l(fā)中心設立，聚焦港澳優(yōu)勢科技領(lǐng)域，依托粵港澳合作，面向世界開(kāi)放，協(xié)同開(kāi)展科技研發(fā)和科研成果轉化應用，投資主體多元化、管理制度現代化、運行機制市場(chǎng)化、用人機制靈活的獨立法人研發(fā)機構。

　　第四條 新型研發(fā)機構支持資金應當實(shí)行全過(guò)程績(jì)效管理,前海管理局在年度預算編制階段同步編報新型研發(fā)機構支持資金績(jì)效目標，作為新型研發(fā)機構支持資金預算執行、項目運行跟蹤監控和績(jì)效評價(jià)的依據。

　　前海管理局按照規定開(kāi)展新型研發(fā)機構支持資金項目實(shí)施和資金使用情況的績(jì)效評價(jià)，評價(jià)結果作為下一年度預算安排及政策調整的重要依據。

第二章 支持條件

　　第五條 支持企業(yè)、港澳高?；蜓邪l(fā)中心在前海合作區建設新型研發(fā)機構。申請支持資金的新型研發(fā)機構設立單位應當符合以下條件之一：

　?。ㄒ唬┥弦荒甓蠕N(xiāo)售收入30億元以上的港澳地區企業(yè)，且上一年度研發(fā)支出占同期銷(xiāo)售收入總額比例不低于5%；

　?。ǘ┣昂：献鲄^注冊的港澳資企業(yè)，獲得國家高新技術(shù)企業(yè)認定，且上一年度銷(xiāo)售收入5億元以上、上一年度研發(fā)支出占同期銷(xiāo)售收入總額比例不低于5%；

　?。ㄈ┥弦荒甓蠕N(xiāo)售收入100億元以上的前海合作區注冊企業(yè)，且上一年度研發(fā)支出占同期銷(xiāo)售收入總額比例不低于10%。

　?。ㄋ模┰O立新型研發(fā)機構的港澳高校須為香港特區政府大學(xué)教育資助委員會(huì )資助并可頒授學(xué)位的高等教育院?；虬拈T(mén)綜合性大學(xué)。設立新型研發(fā)機構的港澳研發(fā)中心須為港澳特區政府成立的科技研發(fā)機構。

　　前款第二、三項的企業(yè)在前海合作區設立的新型研發(fā)機構，應當與港澳高?；蚱渲攸c(diǎn)實(shí)驗室、港澳研發(fā)中心簽訂新型研發(fā)機構合作協(xié)議。

　　第六條 申請支持資金的新型研發(fā)機構應當同時(shí)滿(mǎn)足以下條件：

　?。ㄒ唬┚哂歇毩⒎ㄈ速Y格，注冊登記地、實(shí)際經(jīng)營(yíng)地、稅收繳納地均在前海合作區內的企業(yè)、民辦非企業(yè)或事業(yè)單位。

　?。ǘ┳灾鹘?jīng)營(yíng)、獨立核算，主要從事科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng )新和研發(fā)服務(wù)。

　?。ㄈ┵徺I(mǎi)或租賃前海合作區內500平方米以上辦公空間用于科技研發(fā)。

　?。ㄋ模碛型暾慕ㄔO規劃、健全的內部管理制度和明確的研發(fā)投入計劃。

　?。ㄎ澹┤毠ぷ鞯难邪l(fā)人員不少于15人，其中港澳居民和曾受聘于港澳高校、港澳研發(fā)中心的外籍研發(fā)人員合計占比不少于三分之一，擁有博士學(xué)位的研發(fā)人員占比不少于三分之一。

　?。┢刚?名以上港澳高校教授或港澳研發(fā)中心高級工程師，每人每年度在新型研發(fā)機構工作不少于6個(gè)月。

　?。ㄆ撸┚邆溟_(kāi)展科技攻關(guān)的研發(fā)能力，研發(fā)機構主要負責人承接過(guò)國家、廣東省科技計劃項目或香港研究資助局、澳門(mén)科學(xué)技術(shù)發(fā)展基金研究資助項目。

　?。ò耍┚邆涓郯募夹g(shù)成果轉移轉化的實(shí)施能力，面向產(chǎn)業(yè)需求已完成或正在開(kāi)展的技術(shù)服務(wù)項目不少于2個(gè)。

　?。ň牛┭芯糠较驀@港澳優(yōu)勢科技領(lǐng)域（人工智能、健康醫療、金融科技、智慧城市、物聯(lián)網(wǎng)、新能源、新材料等）或深圳市戰略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向（網(wǎng)絡(luò )與通信、半導體與集成電路、軟件與信息服務(wù)、智能機器人、精密儀器設備、海洋產(chǎn)業(yè)等）。

第三章 支持政策

　　第七條 符合支持條件的新型研發(fā)機構可申請建設資金支持：

　?。ㄒ唬┥弦荒甓妊邪l(fā)投入1000萬(wàn)元以上、不超過(guò)2000萬(wàn)元的，予以300萬(wàn)元年度資金支持；上一年度研發(fā)投入2000萬(wàn)元以上、不超過(guò)3000萬(wàn)元的，予以600萬(wàn)元年度資金支持；上一年度研發(fā)投入3000萬(wàn)元以上的，予以1000萬(wàn)元年度資金支持。

　?。ǘΩ郯母咝?、港澳研發(fā)中心與前海管理局簽署協(xié)議設立新型研發(fā)機構的，按照協(xié)議約定的合作條件予以支持。

　　第八條 符合支持條件的新型研發(fā)機構可申請發(fā)展支持：

　?。ㄒ唬┇@得廣東省有關(guān)主管部門(mén)粵港澳聯(lián)合實(shí)驗室建設項目資助的，予以一次性100萬(wàn)元支持。

　?。ǘ┇@得國家、廣東省科技計劃項目立項資助并順利結題的，分別對承擔項目的科研團隊予以一次性20萬(wàn)元、10萬(wàn)元資金獎勵，每個(gè)機構每年累計獎勵不超過(guò)100萬(wàn)元。

　　第九條 新型研發(fā)機構可作為前海合作區科研管理、科技要素流動(dòng)、對外合作、人才管理、成果轉化等先行先試政策和改革創(chuàng )新的試點(diǎn)單位。對在建設模式、研發(fā)管理、成果轉化等方面取得優(yōu)異成效的，前海管理局重點(diǎn)推動(dòng)其創(chuàng )新經(jīng)驗復制推廣。

　　第十條 前海管理局推薦符合條件的新型研發(fā)機構申報國家、省、市各級支持政策和科技立項。

　　第十一條 每家機構每年享受本辦法支持原則上不超過(guò)1000萬(wàn)元。

　　第十二條 對新型研發(fā)機構經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準實(shí)施重大科技攻關(guān)項目、開(kāi)展重大科研設施建設等，前海管理局可通過(guò)簽訂合作協(xié)議另行約定支持事項。

第四章 建設管理

　　第十三條 前海管理局按程序組織新型研發(fā)機構的申報和支持。

　?。ㄒ唬┥陥笫芾?。申請材料由前海管理局根據本辦法規定的條件以申報指南的形式列明，并在前海管理局官方網(wǎng)站公示。符合申報條件的單位向前海管理局提交申報材料，申請主體應當提供信用承諾，對申報材料的真實(shí)性和合法性負責。前海管理局對申報材料進(jìn)行形式審查，符合要求的，進(jìn)入核查程序。

　?。ǘ┣闆r核查。前海管理局對申報單位是否達到支持條件進(jìn)行核查，必要時(shí)可委托第三方機構依法進(jìn)行核查。前海管理局應當在65個(gè)工作日內完成核查，符合支持條件的，進(jìn)入結果公示。

　?。ㄈ┙Y果公示。公示期不少于5個(gè)工作日。任何組織或個(gè)人對公示有異議的，應當在公示期內向前海管理局提出書(shū)面異議。前海管理局應當對異議進(jìn)行調查核實(shí)。異議成立的，對事項進(jìn)行公示；異議不成立的，作出書(shū)面決定并告知異議人。

　?。ㄋ模┖炗唴f(xié)議。申請資金支持的新型研發(fā)機構經(jīng)審批通過(guò)后，須與前海管理局簽訂支持協(xié)議，協(xié)議內容包括建設投入、體制機制、研發(fā)團隊、創(chuàng )新活動(dòng)、創(chuàng )新效益等要求。

　?。ㄎ澹芨顿Y金。前海管理局依據支持協(xié)議，向新型研發(fā)機構撥付相應支持資金。

　　第十四條 前海管理局對接受資金支持的新型研發(fā)機構進(jìn)行評估考核。

　?。ㄒ唬┠甓仍u估。前海管理局按協(xié)議約定，對新型研發(fā)機構的工作進(jìn)度進(jìn)行年度評估。評估通過(guò)的，可繼續申請政策支持。評估未通過(guò)的，不再給予政策支持。

　?。ǘ┏尚Э己?。新型研發(fā)機構建設滿(mǎn)三年后，前海管理局按協(xié)議約定對其建設成效進(jìn)行考核，作為后續政策支持的參考依據。

第五章 責任監督

　　第十五條 申請主體應書(shū)面承諾自享受支持之日起，五年內不將注冊地、實(shí)際經(jīng)營(yíng)地及稅務(wù)關(guān)系遷離前海合作區。提前遷離的，前海管理局不再給予其政策支持。

　　申請主體在申請、執行政策支持資金過(guò)程中存在弄虛作假、以其他不正當手段騙取資金、拒絕配合監督檢查的，前海管理局收回支持資金，并按當期貸款市場(chǎng)報價(jià)利率（LPR）計息，依法依規開(kāi)展信用管理。涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理。

　　前海管理局和申請主體應當保證申請材料和資金使用情況等材料的完整性，接受財政部門(mén)、審計部門(mén)及前海廉政監督局監督。

　　前海管理局的工作人員在管理和審批資金過(guò)程中玩忽職守、濫用職權，不履行或不正確履行本辦法規定的各項職責，或利用職務(wù)便利謀取不正當利益，依法依規給予黨紀政務(wù)處分；涉嫌職務(wù)犯罪的，依法移交監察機關(guān)處理。

第六章 附則

　　第十六條 本辦法有關(guān)名詞的解釋如下：

　?。ㄒ唬┍巨k法所稱(chēng)“前海合作區”范圍為中共中央、國務(wù)院印發(fā)的《全面深化前海深港現代服務(wù)業(yè)合作區改革開(kāi)放方案》（中發(fā)〔2021〕22號）確定的區域。

　?。ǘ┍巨k法所稱(chēng)“實(shí)際經(jīng)營(yíng)地”，是指申報時(shí)，機構的實(shí)際管理機構設在前海合作區，并對機構生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、人員、賬務(wù)、財產(chǎn)等實(shí)施實(shí)質(zhì)性全面管理和控制，同時(shí)前海合作區內經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地面積按不低于企業(yè)員工人數三分之一、人均10平方米的核算值。已取得前海合作區產(chǎn)業(yè)用地并簽署產(chǎn)業(yè)發(fā)展監管協(xié)議的企業(yè)，承諾在土地出讓合同約定的項目投入使用日期后12個(gè)月內遷入的，視同實(shí)際經(jīng)營(yíng)地在前海合作區。

　?。ㄈ┍巨k法所支持的“港資企業(yè)”應當為香港投資者持股25%以上在前海合作區注冊的機構；香港投資者是指在中國香港特別行政區依法注冊或登記設立并從事實(shí)質(zhì)性商業(yè)經(jīng)營(yíng)的法人機構、香港居民。

　　實(shí)質(zhì)性商業(yè)經(jīng)營(yíng)應當符合以下標準：

　　1.根據香港《公司條例》或其他有關(guān)條例注冊或登記，并取得有效商業(yè)登記證。香港法例如有規定，應取得開(kāi)展該經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的牌照或許可；

　　2.在香港注冊或登記設立并從事實(shí)質(zhì)性商業(yè)經(jīng)營(yíng)1年以上；

　　3.在香港從事實(shí)質(zhì)性商業(yè)經(jīng)營(yíng)期間依法繳納利得稅；

　　4.在香港擁有或租用業(yè)務(wù)場(chǎng)所從事實(shí)質(zhì)性商業(yè)經(jīng)營(yíng)；

　　5.雇用在香港居留不受限制的居民或持單程證在香港定居的內地人士。

　　通過(guò)收購或兼并的方式取得上述規定香港法人機構50%以上股權滿(mǎn)1年以上的，該被收購或兼并的機構屬于香港投資者。

　　澳資企業(yè)認定及支持標準參照港資企業(yè)執行。

　?。ㄋ模┍巨k法所稱(chēng)“香港特區政府大學(xué)教育資助委員會(huì )資助并可頒授學(xué)位的高等教育院?！卑ǖ幌抻谙愀鄞髮W(xué)、香港科技大學(xué)、香港中文大學(xué)、香港城市大學(xué)、香港理工大學(xué)、香港浸會(huì )大學(xué)、香港教育大學(xué)、香港嶺南大學(xué)?！鞍拈T(mén)綜合性大學(xué)”包括但不限于澳門(mén)大學(xué)、澳門(mén)科技大學(xué)、澳門(mén)理工大學(xué)、澳門(mén)城市大學(xué)?！案郯奶貐^政府成立的科技研發(fā)機構”包含但不限于香港應用科技研究院、汽車(chē)科技研發(fā)中心、納米及先進(jìn)材料研發(fā)院、物流及供應鏈多元技術(shù)研發(fā)中心、香港紡織及成衣研發(fā)中心。

　?。ㄎ澹┍巨k法所稱(chēng)“港澳居民”，指香港、澳門(mén)永久性居民或赴港澳定居的內地居民（已注銷(xiāo)內地戶(hù)籍），遵紀守法，擁護“一國兩制”，無(wú)違法違規等不良行為記錄。

　?。┍巨k法所稱(chēng)“全職工作”，須符合以下基本條件：

　　1.與研發(fā)機構簽訂一年以上勞動(dòng)合同（法定代表人除外），或由港澳高校、港澳研發(fā)中心派遣的，該港澳高校、港澳研發(fā)中心與研發(fā)機構簽訂一年以上派遣合同；

　　2.每年在研發(fā)機構工作不少于9個(gè)月。

　?。ㄆ撸┍巨k法所稱(chēng)“研發(fā)投入”包括研發(fā)人員工資費用、直接投入費用、折舊費用與長(cháng)期待攤費用、設計費用、裝備調試費、無(wú)形資產(chǎn)攤銷(xiāo)費用、委托外部研究開(kāi)發(fā)費用、其他費用等。

　?。ò耍┍巨k法所稱(chēng)“元”均指人民幣單位。

　?。ň牛┍巨k法所稱(chēng)“不低于”“不少于”“不超過(guò)”“以上”均含本數。

　　第十七條 本辦法自2022年9月6日起實(shí)施，有效期三年。

　　附件：新型研發(fā)機構考核指標體系