日前，廣東證監局召開(kāi)了轄區證券期貨監管工作會(huì )議。記者于會(huì )議期間獲悉，2011年全省上市公司年度募集資金總額達1118億元，超過(guò)一成，占全國的11.59%.此外，全年共約談基金公司高管、基金經(jīng)理26人次，對2名高管或基金經(jīng)理采取行政監管措施，督促3家公司對75名基金從業(yè)人員采取了扣發(fā)獎金、降級降職等內部問(wèn)責措施。廣東證監局稱(chēng)將加強上市公司分紅監管，推動(dòng)上市公司強化對股東的回報。

　　據悉，結合省里開(kāi)展的“三打兩建”工作，廣東還將掀起新一輪“打非”高潮，嚴厲打擊非法投資咨詢(xún)、非法發(fā)行股票、非法委托理財等行為。

　　將對內幕交易“零容忍”

　　“非法證券活動(dòng)就是造假售假”，廣東證監局黨委書(shū)記、局長(cháng)侯外林在做主題報告時(shí)旗幟鮮明地表示，今年廣東證監局將大力整治非法證券活動(dòng)，配合省里正在開(kāi)展的“三打”（打擊欺行霸市、打擊制假售假、打擊商業(yè)賄賂）活動(dòng)，掀起新一輪“打非”高潮。組織地方證券期貨協(xié)會(huì )或駐地證券期貨機構對當地廣播電視證券類(lèi)節目進(jìn)行全方位監控，及時(shí)發(fā)現、及時(shí)制止、及時(shí)查處各類(lèi)證券違法違規行為。保持對非法投資咨詢(xún)、非法發(fā)行股票、非法委托理財活動(dòng)的高壓態(tài)勢，集中力量查處一批大案。

　　“有的營(yíng)業(yè)部以各種理由阻撓客戶(hù)辦理轉托管，這是典型的欺行霸市”，侯外林表示，所有證券期貨經(jīng)營(yíng)機構必須反對和禁止以下行為：阻撓撤銷(xiāo)指定和轉托管、非現場(chǎng)開(kāi)戶(hù)、委托理財或全權接受委托操盤(pán)、招收無(wú)從業(yè)資格營(yíng)銷(xiāo)人員或兼職營(yíng)銷(xiāo)人員、低傭金招攬客戶(hù)或贈送實(shí)物、泄露客戶(hù)資料信息、多收取費用、到其他證券期貨經(jīng)營(yíng)機構招攬客戶(hù)等等。

　　同時(shí)，廣東證監局堅持對內幕交易“零容忍”，會(huì )同省公安廳等部門(mén)按期完成依法打擊和防控內幕交易聯(lián)合專(zhuān)項檢查工作，及時(shí)發(fā)現、及時(shí)制止、及時(shí)查處從業(yè)人員利用非公開(kāi)信息買(mǎi)賣(mài)股票、欺詐上市、跨市場(chǎng)操縱等違法違規行為，用好行政處罰權。

　　將分紅列入檢查重點(diǎn)內容

　　上市公司重融資輕回報讓不少股民傷心。侯外林表示，廣東證監局將加強分紅監管，推動(dòng)上市公司強化對股東的回報。結合證監會(huì )的相關(guān)規定，督促轄區上市公司在公司章程中明確回報規劃和分紅政策，增強紅利分配的透明度。加強監督檢查，將分紅情況列入現場(chǎng)檢查重點(diǎn)關(guān)注內容，加強對未按承諾比例分紅、有利潤長(cháng)期不履行分紅義務(wù)公司的關(guān)注，視情況采取監管措施。

　　除上市公司外，基金也成為監察的重點(diǎn)。

　　“基金經(jīng)理沒(méi)有什么了不起，拿這么高的工資，跑贏(yíng)大市沒(méi)有？”在當日的會(huì )議上，侯外林督促基金公司嚴守“三條底線(xiàn)”，建立健全內幕交易、利用非公開(kāi)信息買(mǎi)賣(mài)股票的防控機制。密切關(guān)注、研究規范基金公司在新股申購中的詢(xún)價(jià)行為；加強和改進(jìn)基金銷(xiāo)售現場(chǎng)檢查。同時(shí)鼓勵基金公司推行員工持基計劃，形成公司行為與基金持有人利益相協(xié)調的激勵約束機制。據透露，廣東證監局2011年對2名高管或基金經(jīng)理采取行政監管措施，督促3家公司對75名基金從業(yè)人員采取了扣發(fā)獎金、降級降職等內部問(wèn)責措施。

　　推動(dòng)重點(diǎn)國企年內整體上市

　　據悉，廣東證監局將深入開(kāi)展“消除同業(yè)競爭，減少關(guān)聯(lián)交易”專(zhuān)項活動(dòng)，大力推進(jìn)上市公司并購重組。加快推進(jìn)整體上市工作，高度關(guān)注、全程跟蹤、積極協(xié)調粵電力、廣州控股、東方賓館、廣州藥業(yè)等重點(diǎn)公司在年內完成整體上市任務(wù)。支持上市公司通過(guò)定向增發(fā)、吸收合并、使用超募資金收購兼并等方式實(shí)施市場(chǎng)化重組，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級，增強核心競爭力。進(jìn)一步完善上市公司監管信息系統，積極爭取成為證監會(huì )上市公司并購重組審核分道制改革的第一批試點(diǎn)地區。

　　就企業(yè)融資方面，“垃圾債”的高收益債被視為中國金融市場(chǎng)的一大創(chuàng )新。在當日的會(huì )議上，侯外林表示，廣東證監局引導上市公司擴大公司債發(fā)行規模，并支持廣東企業(yè)申請開(kāi)展高收益企業(yè)債試點(diǎn)。

　　除此之外，廣東證監局將推動(dòng)、指導轄區高風(fēng)險類(lèi)上市公司加快實(shí)質(zhì)性重組進(jìn)程；徹底化解華南期貨風(fēng)險；深入開(kāi)展轄區IT內部審計，組織開(kāi)展轄區信息系統備份能力和運行能力檢查。同時(shí)按照國務(wù)院的統一部署，認真貫徹落實(shí)廣東省清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所工作方案，積極支持、大力配合省政府對廣東各類(lèi)產(chǎn)權交易、文化藝術(shù)品交易和大宗商品中遠期交易等交易場(chǎng)所的清理整頓工作，切實(shí)防范和化解區域性金融風(fēng)險。